證券投資商業法（SIBL）的被許可人

“主基金”是指在開曼群島註冊成立或設立的共同基金，代表一個或多個受限制的支線基金持有投資並進行交易活動。 “受監管的支票基金”是指CIMA受監管的共同基金，其通過另一共同基金進行其投資的51％以上。

開曼群島的反洗錢和打擊恐怖分子籌資（AML）制度要求共同基金根據資金規模維持反洗錢程序。

要求包括：

• 採用基於風險的方法來監測投資者和金融活動，以及採用適當的系統來確定與共同基金的人員，國家和活動有關的風險（包括對照所有適用的製裁清單進行核對）；
• 遵守不遵守或未充分遵守《金融行動特別工作組》建議的國家清單；
• 程序：
  • 投資者識別與核實
  • 風險管理;
    保持記錄中;
  • 可疑活動報告；
    監控和測試系統是否符合反洗錢和擴散融資監管要求；和
  • 其他內部控制和溝通程序（例如，基於風險的獨立審計職能）

修訂後的定義既闡明了某些實體類型的位置，又將PFL的範圍擴展到了其他實體。這種澄清和擴展可能已經改變了許多實體的立場，包括但不限於某些總基金，某些另類投資工具和為一項單一投資形成的基金。

《 PF法》規定，法律涵蓋的私人資金必須在2020年8月7日之前註冊。這適用於在PF法生效之日（2020年2月7日）開始營業的私人基金以及在2020年2月7日至2020年8月7日這六個月的過渡期內開始營業。在2020年8月7日或之後啟動的私人基金將需要遵守《 PF法》中包含的註冊時機要求，概述如下。

《證券投資商業法》 （SIBL）將“證券”定義為：

• 公司股票或任何種類的股本（尾註）
• 債權證，貸款存量，債券，存款證以及任何其他產生或確認債務的工具（不包括各種銀行和貨幣工具，例如支票，抵押工具和土地費用）。
• 允許持有人認購某些證券的權證和其他工具
• 授予合同或專有權的證書或其他工具
• 任何證券和任何貨幣，貴金屬的期權或期權的期權
• 期貨
• 差異合同下的權利（例如，以現金結算的衍生產品，例如利率和股指期貨，遠期利率協議和掉期合約）

根據《證券投資業務（財務要求和標準）條例》，證券投資業務被許可人必須具有基本的財務資源要求。對於經紀交易商，做市商和證券經理，基本財務資源要求為100,000開曼元，對於所有其他被許可人，則為15,000開曼元。

根據《證券投資業務法》（“ SIBL”）獲得許可的所有證券投資業務必須擁有並保持足夠的保險範圍。被許可人必須購買保險才能投保

• 專業賠償
• 高級官員和公司秘書的職業責任，以及
• 根據《證券投資業務（業務行為）條例》第4（1）條的要求，進行業務中斷。

請參考管理局的指導說明-信託專業賠償保險，保險，共同基金管理人，證券投資業務和公司管理被許可人以及董事。