証券投資事業法（SIBL）ライセンシー

「マスターファンド」とは、ケイマン諸島で設立または設立されたミューチュアルファンドを意味し、1つ以上の規制対象のフィーダーファンドの投資を保有し、その代わりに取引活動を行います。 「規制対象のフィーダーファンド」とは、投資の51％以上を別の投資信託を通じて行うCIMA規制対象の投資信託を意味します。

ケイマン諸島のマネーロンダリング防止およびテロ資金対策（AML）体制では、投資信託がファンドの規模に応じてAML手続きを維持する必要があります。

要件は次のとおりです。

• 投資家および金融活動を監視するためのリスクベースのアプローチの採用、および投資信託の個人、国、および活動に関連するリスクを特定するための適切なシステム（適用されるすべての制裁リストに対するチェックを含む）。
• 金融活動タスクフォースの勧告に準拠していない、または十分に準拠していない国のリストの遵守。
• 手順：
  • 投資家の識別と検証
  • 危機管理;
    記録の保存;
  • 疑わしい活動の報告;
    AMLおよび核拡散資金規制要件への準拠についてシステムを監視およびテストする。そして
  • その他の内部統制およびコミュニケーション手順（例：リスクベースの独立監査機能）

改訂された定義は、特定のエンティティタイプの位置を明確にし、PFLの範囲を追加のエンティティに拡張します。この明確化と拡大により、特定のマスターファンド、特定のオルタナティブ投資ビークル、単一投資のために形成されたファンドなど、多くの事業体の立場が変わった可能性があります。

PF法では、法律の対象となる民間ファンドは2020年8月7日までに登録する必要があると規定されています。これは、PF法の開始日（2020年2月7日）に事業を行っていた民間ファンドと、 2020年2月7日から2020年8月7日までの6か月の移行期間内に事業を開始します。2020年8月7日以降に開始するプライベートファンドは、以下に要約するように、PF法に含まれる登録タイミング要件に準拠する必要があります。

証券投資ビジネス法（SIBL）は、「証券」を次のように定義しています。

• 会社のあらゆる種類の株式資本の株式または株式（巻末注）
• 債券、ローン株、債券、譲渡性預金、および債務を作成または承認するその他の商品（小切手、住宅ローン商品、土地代などのさまざまな銀行および金融商品を除く）。
• 保有者が特定の証券を購読することを可能にするワラントおよびその他の手段
• 契約上または所有権を付与する証明書またはその他の手段
• 任意の証券および任意の通貨、貴金属、またはオプションのオプションに関するオプション
• 先物
• 差金決済取引の権利（例：金利や株価指数先物などの現金決済デリバティブ、金利先渡契約、スワップ）

証券投資事業（財務要件および基準）規則の下では、証券投資事業のライセンシーは、基本的な財源要件を持っている必要があります。ブローカーディーラー、マーケットメーカー、証券マネージャーの場合、基本的な財源要件はCI $ 100,000であり、他のすべてのライセンシーの場合、要件はCI $ 15,000です。

証券投資事業法（「SIBL」）に基づいて認可されたすべての証券投資事業は、適切な保険の適用範囲を有し、維持する必要があります。ライセンシーは補償する保険に加入している必要があります

• 専門職賠償責任、
• 上級役員および企業秘書の専門職賠償責任、および
• 証券投資事業（事業の実施）規則のセクション4（1）で要求される事業の中断。

ガイダンスについては、当局のガイダンス声明–信託、保険、投資信託管理者、証券投資事業および会社管理のライセンシーおよび取締役のための専門職業人賠償責任保険を参照してください。