Giấy phép Luật Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (SIBL) ở Quần đảo Cayman

Người được cấp phép Luật Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (SIBL)

Luật Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán, (được sửa đổi) (“Luật”) điều chỉnh hoạt động kinh doanh đầu tư chứng khoán tại Quần đảo Cayman. Luật quy định rằng một cá nhân hoặc tổ chức không được kinh doanh đầu tư chứng khoán trừ khi họ được cấp phép theo Luật hoặc được miễn giấy phép.

Luật đã được sửa đổi gần đây (Luật Đầu tư Chứng khoán (Sửa đổi), 2019) (“SIBL 2019”), có hiệu lực chính là đưa ra những thay đổi quan trọng đối với khuôn khổ quản lý và giám sát áp dụng cho những người hiện được đăng ký là 'bị loại trừ những người theo Luật bao gồm các nhà quản lý quỹ Quần đảo Cayman, cố vấn đầu tư và các đại lý môi giới.

Lợi ích của Luật Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (SIBL) Người được cấp phép ở Cayman

Quần đảo Cayman là một trong những trung tâm tài chính lớn

Không yêu cầu sự hiện diện tại địa phương

Tài khoản ngân hàng có thể được giữ ở bất kỳ ngân hàng nào (không nhất thiết phải ở ngân hàng địa phương)

Không có thu nhập địa phương, công ty, tăng vốn, lợi nhuận hoặc khấu trừ thuế đối với các công ty được miễn Cayman

Phạm vi của Giấy phép

Luật Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (SIBL) định nghĩa các hoạt động được điều chỉnh là:

Kinh doanh chứng khoán

Mua, bán, đăng ký hoặc bảo lãnh phát hành chứng khoán với tư cách là đại lý hoặc chủ sở hữu, bao gồm cả hoạt động tạo lập thị trường. Định nghĩa này vốn đã loại trừ giao dịch tài khoản riêng với tư cách là người giao dịch chính chỉ được nắm bắt khi có 'cầm cự' và 'mời chào'.

Sắp xếp giao dịch không an toàn

Sắp xếp với mục đích để một người khác (dù là chính hay đại lý) mua, bán, đăng ký hoặc bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Quản lý chứng khoán

Quản lý chứng khoán của người khác trong các trường hợp có quyền quyết định.

Tư vấn chứng khoán

Tư vấn cho nhà đầu tư hoặc nhà đầu tư tiềm năng (bao gồm hoạt động như một đại lý thay mặt cho nhà đầu tư) về việc mua, bán, bảo lãnh phát hành, đăng ký hoặc thực hiện bất kỳ quyền nào được cấp bởi chứng khoán.

SIBL chỉ áp dụng cho những người tham gia vào các hoạt động nêu trên trong quá trình kinh doanh, tức là những người cung cấp dịch vụ vì lợi nhuận hoặc phần thưởng.

Yêu cầu về Đơn đăng ký Giấy phép

Đơn đề nghị cấp Giấy phép kinh doanh đầu tư chứng khoán theo mẫu quy định (theo yêu cầu) kèm theo lệ phí theo quy định và các tài liệu kèm theo. Tóm lại, người nộp đơn sẽ cần phải đáp ứng Cơ quan rằng:

người nộp đơn sẽ có thể tuân thủ SIBL và bất kỳ quy định nào dưới đó;

người nộp đơn sẽ có thể tuân thủ Quy định Chống rửa tiền (Đã sửa đổi);

việc phê duyệt ứng dụng sẽ không chống lại lợi ích công cộng bao gồm cả sự cần thiết phải bảo vệ các nhà đầu tư;

người nộp đơn có đủ nhân lực và cơ sở vật chất cần thiết có liên quan đến bản chất và quy mô kinh doanh của người nộp đơn; và

các quan chức cấp cao và quản lý của người nộp đơn là những người phù hợp và phù hợp.

Bạn có thể tìm thêm thông tin về danh sách kiểm tra các yêu cầu tài liệu tại đây

Ai cần áp dụng SIBL ở Cayman

Luật áp dụng cho:

Bất kỳ công ty nào, công ty nước ngoài hoặc công ty hợp danh (dù chung, hạn chế hoặc miễn trừ) được thành lập hoặc đăng ký tại Quần đảo Cayman thực hiện hoạt động kinh doanh đầu tư chứng khoán ở bất kỳ đâu trên thế giới; và

Bất kỳ pháp nhân nào đã thành lập một địa điểm kinh doanh tại Quần đảo Cayman, qua đó hoạt động kinh doanh đầu tư chứng khoán được thực hiện

Câu hỏi thường gặp

1. Quỹ Master ở Cayman là gì?

"Quỹ chính" có nghĩa là một quỹ tương hỗ được thành lập hoặc thành lập tại Quần đảo Cayman, nắm giữ các khoản đầu tư và thực hiện các hoạt động giao dịch thay mặt cho một hoặc nhiều quỹ trung chuyển được quy định. "Quỹ trung chuyển được quy định" có nghĩa là quỹ tương hỗ được CIMA quản lý thực hiện hơn 51% khoản đầu tư của mình thông qua một quỹ tương hỗ khác.

2. Yêu cầu đối với AML ở Cayman là gì?

Chế độ chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố (AML) của Quần đảo Cayman yêu cầu các quỹ tương hỗ duy trì các thủ tục AML phù hợp với quy mô của quỹ.

Các yêu cầu bao gồm:

Áp dụng cách tiếp cận dựa trên rủi ro để giám sát các nhà đầu tư và hoạt động tài chính, cùng với các hệ thống thích hợp để xác định rủi ro (bao gồm kiểm tra tất cả các danh sách trừng phạt hiện hành) liên quan đến cá nhân, quốc gia và hoạt động của quỹ tương hỗ;
Tuân thủ danh sách các quốc gia không tuân thủ hoặc không tuân thủ đầy đủ các khuyến nghị của Lực lượng Đặc nhiệm Hành động Tài chính;
Thủ tục cho:
- xác định và xác minh nhà đầu tư
- quản lý rủi ro;
  lưu trữ hồ sơ;
- báo cáo hoạt động đáng ngờ;
  giám sát và thử nghiệm các hệ thống tuân thủ AML và các yêu cầu quy định về tài trợ phổ biến; và
- Các thủ tục liên lạc và kiểm soát nội bộ khác (ví dụ như chức năng kiểm toán độc lập dựa trên rủi ro)

3. Những pháp nhân nào nằm trong phạm vi của định nghĩa sửa đổi về Quỹ tư nhân?

Định nghĩa sửa đổi vừa làm rõ vị trí cho các loại thực thể nhất định vừa mở rộng phạm vi của PFL cho các thực thể bổ sung. Việc làm rõ và mở rộng này có thể đã thay đổi vị trí của một số thực thể, bao gồm nhưng không giới hạn đối với một số quỹ chính, một số phương tiện đầu tư thay thế nhất định và các quỹ được hình thành cho một khoản đầu tư duy nhất.

4. Có giai đoạn chuyển tiếp để đăng ký quỹ tư nhân không?

Luật PF quy định rằng các quỹ tư nhân theo luật phải được đăng ký trước ngày 7 tháng 8 năm 2020. Điều này áp dụng cho cả các quỹ tư nhân đang hoạt động kinh doanh vào ngày bắt đầu Luật RPH (là ngày 7 tháng 2 năm 2020) và các quỹ tư nhân bắt đầu kinh doanh trong giai đoạn chuyển tiếp sáu tháng từ ngày 7 tháng 2 năm 2020 đến ngày 7 tháng 8 năm 2020. Các quỹ tư nhân ra mắt vào hoặc sau ngày 7 tháng 8 năm 2020 sẽ cần tuân thủ các yêu cầu về thời gian đăng ký trong Luật RPH, như được tóm tắt bên dưới.

5. Luật kinh doanh đầu tư chứng khoán coi chứng khoán là gì?

Luật Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (SIBL) định nghĩa "chứng khoán" là:

Cổ phần hoặc cổ phiếu của bất kỳ loại vốn cổ phần nào của công ty (chú thích)
Các khoản nợ, chứng khoán cho vay, trái phiếu, chứng chỉ tiền gửi và bất kỳ công cụ nào khác tạo ra hoặc ghi nhận nợ (không bao gồm các công cụ ngân hàng và tiền tệ khác nhau, ví dụ: séc, công cụ thế chấp và phí đất đai).
Chứng quyền và các công cụ khác cho phép người sở hữu đăng ký một số chứng khoán
Giấy chứng nhận hoặc các công cụ khác trao quyền theo hợp đồng hoặc quyền sở hữu
Tùy chọn trên bất kỳ bảo mật nào và trên bất kỳ loại tiền tệ, kim loại quý nào hoặc tùy chọn trên một tùy chọn
Hợp đồng tương lai
Các quyền theo hợp đồng chênh lệch (ví dụ: các công cụ phái sinh được thanh toán bằng tiền mặt như lãi suất và hợp đồng tương lai chỉ số chứng khoán, thỏa thuận tỷ giá kỳ hạn và hoán đổi)

6. Có yêu cầu về giá trị ròng tối thiểu đối với người được cấp phép Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán không và nếu có thì mức tối thiểu là bao nhiêu?

Theo Quy định về Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (Yêu cầu và Tiêu chuẩn Tài chính), người được cấp phép Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán phải có các yêu cầu cơ bản về nguồn lực tài chính. Trong trường hợp của nhà môi giới-đại lý, nhà tạo lập thị trường và người quản lý chứng khoán, yêu cầu về nguồn lực tài chính cơ bản là CI $ 100.000 và trong trường hợp của tất cả những người được cấp phép khác, yêu cầu là CI $ 15.000.

7. Có cần phải có Giấy phép Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán để có hợp đồng bảo hiểm không?

Tất cả các Doanh nghiệp Đầu tư Chứng khoán được cấp phép theo Luật Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (“SIBL”) phải có và duy trì bảo hiểm đầy đủ. Người được cấp phép phải có bảo hiểm để chi trả

Bồi thường nghề nghiệp,
Trách nhiệm nghề nghiệp của các Cán bộ Cấp cao và Thư ký Công ty, và
Gián đoạn Kinh doanh, theo yêu cầu của Mục 4 (1) của Quy chế Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (Hành vi Kinh doanh).

Vui lòng tham khảo Tuyên bố Hướng dẫn của Cơ quan - Bảo hiểm Bồi thường Chuyên nghiệp cho Ủy thác, Bảo hiểm, Quản trị viên Quỹ Tương hỗ, Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán và Người được Cấp phép Quản lý Công ty và Giám đốc để được hướng dẫn.

Xem thêm

Chương trình thành viên One IBC

Với việc trở thành thành viên câu lạc bộ doanh nhân One IBC, quý khách sẽ được hưởng nhiều quyền lợi và ưu đãi mà chúng tôi đem lại. Có ba cấp bậc của thành viên One IBC. Khi bạn đáp ứng các điều kiện, bạn sẽ nhận được các ưu đãi khác nhau và cấp độ thành viên được tự động nâng lên dựa trên tổng số tiền dịch vụ bạn đã sử dụng tại One IBC.

Tích điểm
Tích điểm tín dụng khi sử dịch vụ. Với mỗi 100 điểm tín dụng, giá trị quy đổi tương đương US$ 1

Sử dụng điểm
Sử dụng điểm tín dụng để được giảm giá trực tiếp trên hóa đơn của bạn.

Đối tác One IBC

Hợp tác qua hình thức giới thiệu khách hàng

Trở thành người giới thiệu của chúng tôi với 3 bước đơn giản và nhận được hoa hồng lên đến 14% cho mỗi khách hàng bạn giới thiệu cho chúng tôi. Giới thiệu càng nhiều, hoa hồng càng cao.

Hợp tác qua hình thức trở thành đối tác chính thức

Chúng tôi tiếp cận thị trường với một mạng lưới ngày càng lớn các đối tác chuyên nghiệp mà One IBC đã và đang tích cực hỗ trợ mọi mặt về chuyên môn, bán hàng và tiếp thị.

Về chúng tôi

Chúng tôi tự hào trở thành đối tác và là nhà cung cấp dịch vụ doanh nghiệp hàng đầu của quý khách trong lĩnh vực thành lập công ty tại nước ngoài, cung cấp các dịch vụ tài chính và các dịch vụ liên quan đến công ty. Với sự hỗ trợ của đội ngũ chuyên viên tư vấn giàu kinh nghiệm giúp quý khách đạt được các mục tiêu cho sự phát triển và mở rộng thị trường kinh doanh quốc tế. Với sứ mệnh: “Giải pháp của chúng tôi, thành công của bạn”.

Khung thời gian	2-4 tháng
Thủ đô	100.000 đô la Mỹ
Kế toán Bắt buộc
Yêu cầu người được đề cử

Bạn có đồng ý One IBC gửi các thông báo không?

Sẵn sàng đầu tư chứng khoán
Giấy phép Luật Kinh doanh (SIBL) ở Cayman

Đầu tư chứng khoán
Luật kinh doanh (SIBL)
Giấy phép ở Cayman

Người được cấp phép Luật Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán (SIBL)