Držitelia licencie na obchodné právo v oblasti cenných papierov (SIBL)

„Hlavný fond“ je podielový fond založený alebo zriadený na Kajmanských ostrovoch, ktorý drží investície a vykonáva obchodné činnosti v mene jedného alebo viacerých regulovaných zberných fondov. „Regulovaný podporný fond“ je regulovaný podielový fond CIMA, ktorý realizuje viac ako 51% svojich investícií prostredníctvom iného podielového fondu.

Režim proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu na Kajmanských ostrovoch vyžaduje, aby si vzájomné fondy zachovali postupy v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí zodpovedajúce veľkosti fondu.

Medzi tieto požiadavky patria:

• Prijatie prístupu k monitorovaniu investorov a finančných aktivít založeného na riziku spolu s primeranými systémami na identifikáciu rizík (vrátane kontrol proti všetkým príslušným sankčným zoznamom) vo vzťahu k osobám, krajinám a činnostiam podielového fondu;
• Dodržiavanie zoznamu krajín, ktoré nedodržiavajú alebo nedostatočne dodržiavajú odporúčania Finančnej akčnej skupiny;
• Postupy pre:
  • identifikácia a overenie investora
  • Riadenie rizík;
    evidencia;
  • hlásenie podozrivej činnosti;
    monitorovanie a testovanie systémov dodržiavania regulačných požiadaviek na boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu šírenia; a
  • Ostatné interné kontrolné a komunikačné postupy (napr. Nezávislý audítorský útvar založený na riziku)

Revidovaná definícia objasňuje pozíciu pre určité typy entít a rozširuje rozsah PFL na ďalšie entity. Toto objasnenie a rozšírenie mohli zmeniť pozíciu mnohých subjektov, okrem iného vrátane určitých kmeňových fondov, určitých alternatívnych investičných nástrojov a fondov vytvorených pre jednu investíciu.

Zákon o PF ustanovuje, že súkromné fondy, na ktoré sa vzťahuje táto legislatíva, musia byť zaregistrované do 7. augusta 2020. Platí to tak pre súkromné fondy, ktoré podnikali v čase začatia uplatňovania zákona o PF (7. februára 2020), ako aj pre súkromné fondy, ktoré začať podnikať v rámci šesťmesačného prechodného obdobia od 7. februára 2020 do 7. augusta 2020. Súkromné fondy, ktoré sa začnú využívať 7. augusta 2020 alebo neskôr, budú musieť vyhovovať požiadavkám na čas registrácie, ktoré sú obsiahnuté v zákone o PF, ako je zhrnuté nižšie.

Zákon o obchodovaní s cennými papiermi (SIBL) definuje „cenné papiere“ ako:

• Akcie alebo akcie akéhokoľvek druhu základného imania spoločnosti (vysvetlivka)
• Dlhopisy, pôžičky, obligácie, depozitné certifikáty a akýkoľvek iný nástroj, ktorý vytvára alebo uznáva dlh (s výnimkou rôznych bankových a peňažných nástrojov, napríklad šekov, hypotekárnych nástrojov a pozemkových poplatkov).
• Opčné listy a iné nástroje, ktoré umožňujú držiteľovi upísať určité cenné papiere
• Osvedčenia alebo iné nástroje, ktoré udeľujú zmluvné alebo vlastnícke práva
• Opcie na akýkoľvek cenný papier a na každú menu, drahý kov alebo opcia na opciu
• Budúcnosť
• Práva na základe rozdielových zmlúv (napr. Deriváty vysporiadané v hotovosti, ako sú futures na úrokové sadzby a akciové indexy, dohody o forwardovej úrokovej miere a swapy)

Podľa nariadení o obchodovaní s cennými papiermi (finančné požiadavky a štandardy) musia držitelia licencií na obchod s investíciami do cenných papierov mať základné požiadavky na finančné zdroje. V prípade maklérskych obchodníkov, tvorcov trhu a správcov cenných papierov je základná požiadavka na finančné zdroje 100 000 dolárov a v prípade všetkých ostatných držiteľov licencie je požiadavka na 15 000 dolárov.

Všetky spoločnosti zaoberajúce sa investovaním do cenných papierov, ktoré majú licenciu podľa zákona o obchodovaní s cennými papiermi („SIBL“), musia mať a udržiavať primerané poistné krytie. Držiteľ licencie musí mať kryté poistenie

• Profesionálne odškodnenie,
• Profesionálna zodpovednosť vedúcich pracovníkov a firemných tajomníkov a
• Prerušenie podnikania, ako sa vyžaduje v oddiele 4 ods. 1 nariadení o obchodovaní s cennými papiermi (obchodovanie).

Ďalšie informácie nájdete v Vyhlásení orgánu o usmerneniach - Poistenie profesionálnej zodpovednosti za škodu, poistenie, správca podielového fondu, držitelia licencií a riaditelia spoločností zaoberajúcich sa investovaním do cenných papierov a správy spoločností.