Превъртете
Notification

Ще разрешите ли на един One IBC да ви изпраща известия?

Ние ще ви уведомим само за най-новите и откровени новини.

Вие четете на български език в превод от програма за изкуствен интелект. Прочетете повече в Disclaimer и ни подкрепете да редактираме вашия силен език. Предпочитам английски.

Лицензианти за инвестиционно право на ценни книжа (SIBL)

Законът за бизнеса с инвестиции в ценни книжа (както е преработен) („Законът“) регулира бизнеса с инвестиции в ценни книжа на Каймановите острови. Законът предвижда, че физическо или юридическо лице не може да извършва инвестиции в ценни книжа, освен ако не е лицензирано съгласно закона или освободено от притежаването на лиценз.

Законът е наскоро изменен (Закон за инвестициите в ценни книжа (поправки), 2019 г.) („SIBL от 2019 г.“), чийто основен ефект е да се въведат важни промени в регулаторната и надзорната рамка, приложими за лицата, регистрирани в момента като „изключени лица по закона, включително мениджъри на фондове на Каймановите острови, инвестиционни консултанти и дилъри на брокери.

Времева рамка 2-4 месеца
Капитал 100 000 щатски долара
Задължително счетоводство Accounting Required
Изисква се номинант Nominee Required
Get Your License Now Вземете своя лиценз сега

Лиценз за бизнес за инвестиции в ценни книжа (SIBL)

От

24 000 щатски долара Service Fees
  • В съответствие с регистрираните регламенти в Сингапур
  • Бързо, удобно и поверително
  • Денонощна поддръжка
  • Просто поръчайте, ние правим всичко за вас

Полза от лицензираните лица за инвестиции в ценни книжа (SIBL) в Кайман

  • Каймановите острови са един от основните финансови центрове
  • Не се изисква местно присъствие
  • Банкова сметка може да се държи във всяка банка (не е задължително в местна банка)
  • Няма местни доходи, корпорации, капиталови печалби, печалби или удържане на данъци за освободените от Кайман компании

Обхват на лиценза

Законът за бизнеса с инвестиции в ценни книжа (SIBL) определя регулираните дейности като:

  • Търговия с ценни книжа

Покупка, продажба, записване или подписване на ценни книжа като агент или принципал, включително дейност на маркет мейкъра. Това определение по своята същност изключва търговията за собствена сметка, тъй като главницата се улавя само там, където има „изчакване“ и „искане“.

  • Уреждане на сделки по несигурност

Договаряне с оглед на друго лице (независимо дали е упълномощен или агент) да купува, продава, записва или подписва ценни книжа.

  • Управление на ценни книжа

Управление на ценни книжа, принадлежащи на друго лице, при обстоятелства, включващи упражняване на преценка.

  • Консултиране относно ценни книжа

Консултирайте инвеститор или потенциален инвеститор (включително действайки като агент от името на инвеститор) при покупка, продажба, поемане, записване или упражняване на каквото и да е право, предоставено от обезпечение.

SIBL се прилага само за лица, които се занимават с горепосочените дейности по време на бизнес, т.е. лица, които предоставят услуги с цел печалба или възнаграждение.

Изисквания за кандидатстване за лиценз

Заявлението за лиценз за извършване на инвестиционна дейност с ценни книжа трябва да бъде подадено в предписаната форма (достъпна при поискване), заедно с предписаната такса и придружаващата документация. В обобщение, кандидатът ще трябва да убеди Органа, че:

  • кандидатът ще може да се съобразява със SIBL и всички разпоредби по него;
  • кандидатът ще може да се съобрази с Наредбите за борба с изпирането на пари (преразгледани);
  • одобрението на заявлението няма да противоречи на обществения интерес, включително необходимостта от защита на инвеститорите;
  • кандидатът разполага с необходимия квалифициран персонал и съоръжения, отчитайки естеството и мащаба на бизнеса на кандидата; и
  • висшите служители и ръководители на кандидата са годни и годни лица.

Можете да намерите повече информация за контролния списък с изискванията за документи тук

License Application Requirements

Кой трябва да приложи SIBL на Кайман

Законът се прилага за:

  • Всяка компания, чуждестранна компания или партньорство (независимо дали е общо, ограничено или освободено), регистрирано или регистрирано на Каймановите острови, което извършва инвестиции в ценни книжа навсякъде по света; и
  • Всяко образувание, което е установило място на стопанска дейност на Каймановите острови, чрез което се извършва бизнесът с инвестиции в ценни книжа
Who needs to apply SIBL in Cayman
Често задавани въпроси

Често задавани въпроси

1. Какво е магистърски фонд в Кайман?

"Основен фонд" означава взаимен фонд, регистриран или създаден на Каймановите острови, който държи инвестициите и извършва търговски дейности от името на един или повече регулирани захранващи фондове. „Регулиран захранващ фонд“ означава регулиран взаимен фонд на CIMA, който извършва повече от 51% от своите инвестиции чрез друг взаимен фонд.

2. Какви са изискванията за AML в Кайман?

Режимът на Каймановите острови срещу изпирането на пари и противодействието на финансирането на тероризма (AML) изисква взаимните фондове да поддържат процедурите за борба с борбата с борбата с борбата с наркотиците според размера на фонда.

Изискванията включват:

  • Приемане на основан на риска подход за наблюдение на инвеститорите и финансовите дейности, заедно с адекватни системи за идентифициране на риска (включително проверки на всички приложими санкционни списъци) по отношение на лица, държави и дейности на взаимния фонд;
  • Спазване на списъка на страните, които не спазват или не спазват в достатъчна степен препоръките на Работната група за финансови действия;
  • Процедури за:
    • идентификация и проверка на инвеститорите
    • управление на риска;
      водене на отчетност;
    • докладване на подозрителна дейност;
      мониторинг и тестване на системите за съответствие с изискванията за борба с борбата с борбата с борбата и разпространението и разпространението; и
    • Други процедури за вътрешен контрол и комуникация (напр. Функция на независим одит, основана на риска)
3. Кои субекти попадат в обхвата на преразгледаното определение на частните фондове?

Преработената дефиниция едновременно изяснява позицията за определени типове обекти и разширява обхвата на PFL до допълнителни обекти. Това разяснение и разширяване може да са променили позицията на редица субекти, включително, но не само, определени капиталови фондове, някои алтернативни инвестиционни инструменти и фондове, създадени за една инвестиция.

4. Има ли преходен период за регистрация на частни фондове?

Законът за ПФ предвижда, че частните фондове, обхванати от законодателството, трябва да бъдат регистрирани до 7 август 2020 г. Това се отнася както за частни фондове, които са извършвали дейност към датата на започване на дейността на Закона за ПФ (което е 7 февруари 2020 г.), така и частни фондове, да започне бизнес в рамките на шестмесечния преходен период от 7 февруари 2020 г. до 7 август 2020 г. Частните фондове, които стартират на или след 7 август 2020 г., ще трябва да отговарят на изискванията за време за регистрация, съдържащи се в Закона за ПФ, както е обобщено по-долу.

5. Какво счита Законът за бизнеса с инвестиции в ценни книжа за ценни книжа?

Законът за бизнеса с инвестиции в ценни книжа (SIBL) определя "ценни книжа" като:

  • Акции или акции от какъвто и да е вид акционерен капитал на компания (крайна бележка)
  • Облигации, заем, облигации, депозитни сертификати и всякакви други инструменти, които създават или признават дълг (с изключение на различни банкови и парични инструменти, например чекове, ипотечни инструменти и такси за земя).
  • Варанти и други инструменти, които позволяват на притежателя да запише определени ценни книжа
  • Сертификати или други инструменти, които дават договорни или имуществени права
  • Опции за всяка ценна книга и за всяка валута, благороден метал или опция за опция
  • Фючърси
  • Права по договори за разлики (напр. Деривати, уредени в брой, като фючърси на лихвени проценти и фондови индекси, форуърдни споразумения и суапове)
6. Има ли изискване за минимална нетна стойност за лицензополучател на инвестиционен бизнес с ценни книжа и ако да, какъв е минимумът?

Съгласно наредбите за бизнеса с инвестиции в ценни книжа (финансови изисквания и стандарти), лицензополучателите на предприятия за инвестиции в ценни книжа трябва да имат основни изисквания за финансови ресурси. В случай на брокери-дилъри, маркетмейкъри и мениджъри на ценни книжа, изискването за основен финансов ресурс е 100 000 CI, а за всички други лицензополучатели изискването е 15 000 CI.

7. Необходим ли е лиценз за бизнес за инвестиции в ценни книжа, за да има застрахователна полица?

Всички предприятия за инвестиции в ценни книжа, лицензирани съгласно Закона за бизнеса с инвестиции в ценни книжа („SIBL“), трябва да имат и да поддържат адекватно застрахователно покритие. Лицензополучателят трябва да има застраховка, която да покрие

  • Професионално обезщетение,
  • Професионална отговорност на висши служители и корпоративни секретари, и
  • Прекъсване на бизнеса, както се изисква в раздел 4 (1) от Правилника за инвестиране в ценни книжа (Поведение на бизнеса)

Моля, направете справка в Изявлението на ръководството - Застраховка за професионално обезщетение за доверително управление, застраховане, администратор на взаимни фондове, лицензианти и директори за управление на инвестиции в ценни книжа и компании.

One IBC Club

Един One IBC клуб

Има четири нива на ранг на ONE IBC членство. Преминете през три елитни класа, когато отговаряте на критериите за квалификация. Наслаждавайте се на повишени награди и преживявания през цялото си пътуване. Разгледайте предимствата за всички нива. Печелете и осребрявайте кредитни точки за нашите услуги.

Печелене на точки
Печелете кредитни точки за квалифицирано закупуване на услуги. Ще печелите кредитни точки за всеки похарчен щатски долар.

Използване на точки
Похарчете кредитни точки директно за вашата фактура. 100 кредитни точки = 1 USD.

Partnership & Intermediaries

Партньорство и посредници

Реферална програма

  • Станете наш референт в 3 прости стъпки и спечелете до 14% комисиона за всеки клиент, който ни представите.
  • Повече препоръки, повече печалба!

Партньорска програма

Ние покриваме пазара с постоянно разрастваща се мрежа от бизнес и професионални партньори, които активно подкрепяме по отношение на професионална подкрепа, продажби и маркетинг.

Актуализация на юрисдикцията

Какво казват медиите за нас

За нас

Винаги се гордеем, че сме опитен доставчик на финансови и корпоративни услуги на международния пазар. Ние предоставяме най-добрата и най-конкурентна стойност за вас като ценени клиенти, за да превърнете вашите цели в решение с ясен план за действие. Нашето решение, вашият успех.

US