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La Legge sulle attività di investimento in titoli, (come modificata) ("la Legge") regola le attività di investimento in titoli nelle Isole Cayman. La Legge prevede che una persona o entità non possa svolgere attività di investimento in titoli a meno che non sia autorizzata ai sensi della Legge o esentata dal possesso di una licenza.
La Legge è stata recentemente modificata (Legge sugli investimenti in titoli (Modifica), 2019) (la "SIBL 2019"), il cui effetto principale è quello di introdurre importanti modifiche al quadro normativo e di vigilanza applicabile alle persone attualmente registrate come soggetti ai sensi della legge, inclusi gestori di fondi delle Isole Cayman, consulenti per gli investimenti e intermediari.
| Lasso di tempo | 2-4 mesi |
| Capitale | US $ 100.000 |
| Contabilità richiesta |  |
| Candidato richiesto | |
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24.000 USD
Securities Investment Business Law (SIBL) definisce le attività regolamentate come:
Acquisto, vendita, sottoscrizione o sottoscrizione di titoli in qualità di agente o principale, inclusa l'attività di market maker. Questa definizione esclude intrinsecamente la negoziazione per conto proprio in quanto principale viene rilevata solo in caso di "resistenza" e "sollecitazione".
Prendere accordi in vista dell'acquisto, della vendita, della sottoscrizione o della sottoscrizione di titoli da parte di un'altra persona (in qualità di mandante o agente).
Gestione di titoli appartenenti ad un'altra persona in circostanze che implicano l'esercizio della discrezionalità.
Consigliare un investitore o potenziale investitore (anche agendo in qualità di agente per conto di un investitore) sull'acquisto, la vendita, la sottoscrizione, la sottoscrizione o l'esercizio di qualsiasi diritto conferito dal titolo.
Il SIBL si applica solo alle persone che si impegnano nelle attività di cui sopra nel corso degli affari, vale a dire le persone che forniscono servizi a scopo di lucro o ricompensa.
La richiesta di una licenza per svolgere attività di investimento in titoli deve essere presentata nella forma prescritta (disponibile su richiesta) insieme alla tariffa prescritta e alla documentazione di accompagnamento. In sintesi, un richiedente dovrà dimostrare all'Autorità che:
Puoi trovare ulteriori informazioni sulla lista di controllo dei requisiti dei documenti qui
La legge si applica a:
Un "fondo master" indica un fondo comune di investimento costituito o stabilito nelle Isole Cayman che detiene gli investimenti e svolge attività di negoziazione per conto di uno o più fondi feeder regolamentati. Un "fondo feeder regolamentato" indica un fondo comune di investimento regolamentato CIMA che conduce oltre il 51% dei suoi investimenti attraverso un altro fondo comune di investimento.
Il regime antiriciclaggio e lotta al finanziamento del terrorismo (AML) delle Isole Cayman richiede che i fondi comuni di investimento mantengano procedure AML adeguate alle dimensioni del fondo.
La definizione rivista chiarisce la posizione per alcuni tipi di entità ed estende il campo di applicazione del PFL ad altre entità. Questo chiarimento ed estensione possono aver modificato la posizione di una serie di entità, inclusi ma non limitati a determinati fondi master, alcuni veicoli di investimento alternativi e fondi formati per un singolo investimento.
La Legge PF prevede che i fondi privati coperti dalla normativa debbano essere registrati entro il 7 agosto 2020. Ciò vale sia per i fondi privati che erano in attività alla data di entrata in vigore della Legge PF (essendo il 7 febbraio 2020) sia per i fondi privati che iniziare l'attività entro il periodo transitorio di sei mesi dal 7 febbraio 2020 al 7 agosto 2020. I fondi privati che verranno lanciati a partire dal 7 agosto 2020 dovranno rispettare i requisiti di tempistica di registrazione contenuti nella Legge PF, come riepilogato di seguito.
Ai sensi dei regolamenti sulle attività di investimento in titoli (requisiti e standard finanziari), i licenziatari di attività di investimento in titoli devono avere requisiti di risorse finanziarie di base. Nel caso di broker-dealer, market maker e gestori di titoli, il requisito di risorse finanziarie di base è di $ 100.000 CI e, nel caso di tutti gli altri licenziatari, il requisito è di $ 15.000 CI.
Tutte le attività di investimento in titoli autorizzate ai sensi della legge sulle attività di investimento in titoli (la "SIBL") devono disporre e mantenere un'adeguata copertura assicurativa. Il licenziatario deve avere un'assicurazione per coprire
Si prega di fare riferimento alla Dichiarazione di linee guida dell'Autorità - Assicurazione per la responsabilità civile professionale per trust, assicurazioni, amministratore di fondi comuni di investimento, licenziatari e direttori di attività di investimento in titoli e gestione aziendale per indicazioni.
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