증권 투자 사업법 (SIBL) 사용 권자

"마스터 펀드"는 케이맨 제도에 설립되거나 설립 된 뮤추얼 펀드를 의미하며, 하나 이상의 규제 된 피더 펀드를 대신하여 투자를 보유하고 거래 활동을 수행합니다. "규제 피더 펀드"는 다른 뮤추얼 펀드를 통해 투자의 51 % 이상을 수행하는 CIMA 규제 뮤추얼 펀드를 의미합니다.

케이맨 군도의 자금 세탁 방지 및 테러 자금 조달 (AML) 체제는 뮤추얼 펀드가 기금 규모에 적합한 AML 절차를 유지하도록 요구합니다.

요구 사항은 다음과 같습니다.

• 뮤추얼 펀드의 개인, 국가 및 활동과 관련하여 위험을 식별하기위한 적절한 시스템 (적용 가능한 모든 제재 목록에 대한 확인 포함)과 함께 투자자 및 재무 활동을 모니터링하는 위험 기반 접근 방식 채택
• 재정 행동 태스크 포스의 권고 사항을 준수하지 않거나 충분히 준수하지 않는 국가 목록 준수
• 절차 :
  • 투자자 식별 및 확인
  • 위기 관리;
    기록 보관;
  • 의심스러운 활동보고
    AML 및 확산 자금 조달 규제 요구 사항을 준수하기위한 시스템 모니터링 및 테스트 과
  • 기타 내부 통제 및 커뮤니케이션 절차 (예 : 위험 기반 독립 감사 기능)

수정 된 정의는 특정 엔티티 유형에 대한 위치를 명확히하고 PFL의 범위를 추가 엔티티로 확장합니다. 이 설명과 확장으로 인해 특정 마스터 펀드, 특정 대체 투자 수단 및 단일 투자를 위해 형성된 펀드를 포함하되 이에 국한되지 않는 여러 기관의 입장이 변경되었을 수 있습니다.

PF 법은 법령이 적용되는 민간 자금을 2020 년 8 월 7 일까지 등록해야한다고 규정하고 있습니다. 이는 PF 법 시행일 (2020 년 2 월 7 일)에 사업을 영위하고 있던 민간 자금과 2020 년 2 월 7 일부터 2020 년 8 월 7 일까지 6 개월의 전환 기간 내에 사업을 시작하십시오. 2020 년 8 월 7 일 이후에 시작되는 민간 자금은 아래 요약 된 PF 법에 포함 된 등록시기 요건을 준수해야합니다.

증권 투자 사업법 (SIBL)은 "증권"을 다음과 같이 정의합니다.

• 회사의 모든 종류의 주식 자본 (미주)
• 사채, 대출 주식, 채권, 예금 증서 및 부채를 생성하거나 인정하는 기타 모든 상품 (수표, 모기지 상품 및 토지 요금과 같은 다양한 은행 및 화폐 상품 제외).
• 보유자가 특정 증권을 구독 할 수 있도록하는 영장 및 기타 증서
• 계약 상 또는 소유권을 부여하는 인증서 또는 기타 문서
• 모든 보안 및 모든 통화, 귀금속 또는 옵션 옵션에 대한 옵션
• 선물
• 차액 계약에 따른 권리 (예 : 금리 및 주가 지수 선물, 선도 금리 계약 및 스왑과 같은 현금 결제 파생 상품)

증권 투자 업 (재정 요건 및 기준) 규정에 따라 증권 투자 업 면허자는 기본 재원 요건을 갖추어야합니다. 브로커-딜러, 시장 조성자 및 증권 관리자의 경우 기본 재정 자원 요구 사항은 CI $ 100,000이고 다른 모든 라이선스 사용자의 경우 요구 사항은 CI $ 15,000입니다.

증권 투자 업법 (“SIBL”)에 따라 면허를 취득한 모든 증권 투자 업은 적절한 보험을 보유하고 유지해야합니다. 면허 소지자는 보험에 가입해야합니다.

• 전문 면책,
• 고위 임원 및 기업 비서의 전문적 책임
• 증권 투자 사업 (업무 수행) 규정의 섹션 4 (1)에서 요구하는 업무 중단.

지침은 기관의 지침서 – 신탁, 보험, 뮤추얼 펀드 관리자, 증권 투자 사업 및 회사 관리 라이센시 및 이사에 대한 전문 보상 보험을 참조하십시오.