Licenciatarios de la Ley de Negocios de Inversión en Valores (SIBL)

Un "fondo maestro" significa un fondo mutuo incorporado o establecido en las Islas Caimán que mantiene las inversiones y realiza actividades comerciales en nombre de uno o más fondos subordinados regulados. Un "fondo subordinado regulado" significa un fondo mutuo regulado por CIMA que realiza más del 51% de sus inversiones a través de otro fondo mutuo.

El régimen de lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (ALD) de las Islas Caimán requiere que los fondos mutuos mantengan los procedimientos ALD según corresponda al tamaño del fondo.

Los requisitos incluyen:

• Adopción de un enfoque basado en el riesgo para monitorear a los inversionistas y las actividades financieras, junto con sistemas adecuados para identificar el riesgo (incluyendo verificaciones con todas las listas de sanciones aplicables) en relación con las personas, países y actividades del fondo mutuo;
• Cumplimiento de la lista de países que no cumplen, o no cumplen suficientemente, las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional;
• Procedimientos para:
  • identificación y verificación de inversores
  • gestión de riesgos;
    Mantenimiento de registros;
  • informes de actividades sospechosas;
    monitorear y probar los sistemas para el cumplimiento de los requisitos regulatorios de financiamiento de la proliferación y ALD; y
  • Otros procedimientos de comunicación y control interno (por ejemplo, una función de auditoría independiente basada en riesgos)

La definición revisada aclara la posición para ciertos tipos de entidades y extiende el alcance del PFL a entidades adicionales. Esta aclaración y extensión puede haber cambiado la posición de varias entidades, incluidos, entre otros, ciertos fondos maestros, ciertos vehículos de inversión alternativos y fondos formados para una sola inversión.

La Ley de FP establece que los fondos privados cubiertos por la legislación deben registrarse antes del 7 de agosto de 2020. Esto se aplica tanto a los fondos privados que estaban operando en la fecha de inicio de la Ley de FP (a partir del 7 de febrero de 2020) como a los fondos privados que iniciar operaciones dentro del período de transición de seis meses del 7 de febrero de 2020 al 7 de agosto de 2020. Los fondos privados que se lancen a partir del 7 de agosto de 2020 deberán cumplir con los requisitos de tiempo de registro contenidos en la Ley de FP, como se resume a continuación.

La Ley de Negocios de Inversión de Valores (SIBL) define "valores" como:

• Acciones o acciones de cualquier tipo de capital social de una empresa (nota final)
• Obligaciones, préstamos, bonos, certificados de depósito y cualquier otro instrumento que cree o reconozca deuda (excluyendo varios instrumentos bancarios y monetarios, por ejemplo, cheques, instrumentos hipotecarios y cargos por terrenos).
• Warrants y otros instrumentos que permiten al tenedor suscribir ciertos valores
• Certificados u otros instrumentos que confieren derechos contractuales o de propiedad.
• Opciones sobre cualquier valor y sobre cualquier moneda, metal precioso o una opción sobre una opción
• Futuros
• Derechos bajo contratos por diferencias (por ejemplo, derivados liquidados en efectivo como tasas de interés e índices bursátiles futuros, acuerdos de tasas a plazo y permutas financieras)

Según las Regulaciones de Negocios de Inversión de Valores (Normas y Requisitos Financieros), los titulares de licencias de Negocios de Inversión de Valores deben tener requisitos básicos de recursos financieros. En el caso de los agentes de bolsa, los creadores de mercado y los administradores de valores, el requisito de recursos financieros básicos es de $ 100.000 y en el caso de todos los demás titulares de licencias, el requisito es de $ 15.000.

Todos los Negocios de Inversión en Valores autorizados bajo la Ley de Negocios de Inversión en Valores (la “SIBL”) deben tener y mantener una cobertura de seguro adecuada. El titular de la licencia debe tener un seguro para cubrir

• Indemnización profesional,
• Responsabilidad profesional de altos funcionarios y secretarios corporativos, y
• Interrupción del negocio, como lo requiere la Sección 4 (1) de las Regulaciones del Negocio de Inversión en Valores (Conducta Comercial).

Consulte la Declaración de orientación de la Autoridad - Seguro de indemnización profesional para fideicomisos, seguros, administradores de fondos mutuos, titulares de licencias y directores de negocios de inversión en valores y administración de empresas para obtener orientación.