Pemegang Lesen Undang-Undang Perniagaan Pelaburan Sekuriti (SIBL)

"Dana induk" bermaksud dana bersama yang diperbadankan atau ditubuhkan di Kepulauan Cayman yang menyimpan pelaburan dan menjalankan aktiviti perdagangan atas nama satu atau lebih dana pengumpan yang dikawal selia. "Dana pengumpan terkawal" bermaksud dana bersama yang dikawal selia oleh CIMA yang melakukan lebih daripada 51% pelaburannya melalui dana bersama yang lain.

Rejim anti-pengubahan wang haram dan memerangi pembiayaan pengganas (AML) Kepulauan Cayman memerlukan dana bersama untuk mengekalkan prosedur AML yang sesuai dengan ukuran dana.

Keperluan merangkumi:

• Penerapan pendekatan berdasarkan risiko untuk memantau pelabur dan aktiviti kewangan, bersama dengan sistem yang mencukupi untuk mengenal pasti risiko (termasuk pemeriksaan terhadap semua daftar sekatan yang berlaku) yang berkaitan dengan orang, negara, dan kegiatan dana bersama;
• Mematuhi senarai negara-negara yang tidak patuh, atau tidak cukup mematuhi, dengan cadangan Pasukan Petugas Tindakan Kewangan;
• Prosedur untuk:
  • pengenalan dan pengesahan pelabur
  • pengurusan Risiko;
    penyimpanan rekod;
  • pelaporan aktiviti yang mencurigakan;
    memantau, dan menguji sistem untuk, pematuhan dengan peraturan peraturan pembiayaan AML dan pembiayaan; dan
  • Prosedur kawalan dan komunikasi dalaman yang lain (contohnya fungsi audit bebas berdasarkan risiko)

Definisi yang disemak semula menjelaskan kedudukan untuk jenis entiti tertentu dan memperluas skop PFL kepada entiti tambahan. Penjelasan dan peluasan ini mungkin telah mengubah kedudukan sejumlah entiti, termasuk tetapi tidak terhad kepada dana induk tertentu, kenderaan pelaburan alternatif tertentu dan dana yang dibentuk untuk satu pelaburan.

Undang-undang PF menetapkan bahwa dana swasta yang dilindungi oleh undang-undang harus didaftarkan pada 7 Agustus 2020. Ini berlaku baik untuk dana swasta yang menjalankan bisnis pada tanggal dimulainya Undang-Undang PF (menjadi 7 Februari 2020) dan dana swasta yang memulakan perniagaan dalam tempoh peralihan enam bulan dari 7 Februari 2020 hingga 7 Ogos 2020. Dana swasta yang dilancarkan pada atau selepas 7 Ogos 2020 perlu mematuhi syarat masa pendaftaran yang terkandung dalam Undang-Undang PF, seperti yang diringkaskan di bawah.

Undang-undang Perniagaan Pelaburan Sekuriti (SIBL) mendefinisikan "sekuriti" sebagai:

• Saham atau stok apa-apa jenis modal saham syarikat (nota akhir)
• Debentur, stok pinjaman, bon, sijil deposit, dan instrumen lain yang membuat atau mengakui hutang (tidak termasuk pelbagai instrumen perbankan dan monetari seperti cek, instrumen gadai janji, dan caj tanah).
• Waran dan instrumen lain yang membolehkan pemegang melanggan sekuriti tertentu
• Sijil atau instrumen lain yang memberikan hak kontrak atau hak milik
• Pilihan untuk sebarang keselamatan dan mata wang, logam mulia atau opsyen pada opsyen
• Niaga hadapan
• Hak berdasarkan kontrak untuk perbezaan (contohnya derivatif yang diselesaikan tunai seperti niaga hadapan kadar faedah dan indeks saham, perjanjian kadar hadapan dan pertukaran)

Di bawah Peraturan Perniagaan Pelaburan Sekuriti (Keperluan dan Piawaian Kewangan), pemegang lesen Perniagaan Pelaburan Sekuriti diharuskan memiliki keperluan sumber kewangan asas. Dalam kes peniaga-peniaga, pembuat pasaran, dan pengurus sekuriti, keperluan sumber kewangan asas adalah CI $ 100,000 dan bagi semua pemegang lesen lain, syaratnya adalah CI $ 15,000.

Semua Perniagaan Pelaburan Sekuriti yang dilesenkan berdasarkan Undang-Undang Perniagaan Pelaburan Sekuriti (“SIBL”) mesti memiliki dan mempertahankan perlindungan insurans yang mencukupi. Pemegang lesen mesti mempunyai insurans untuk melindungi

• Ganti rugi Profesional,
• Tanggungjawab Profesional Pegawai Kanan dan Setiausaha Korporat, dan
• Gangguan Perniagaan, seperti yang disyaratkan oleh Seksyen 4 (1) Peraturan Bisnis Pelaburan Sekuriti (Kelakuan Perniagaan).

Sila rujuk Pernyataan Panduan Pihak Berkuasa - Insurans Ganti rugi Profesional untuk Amanah, Insurans, Pentadbir Reksa Dana, Perniagaan Pelaburan Sekuriti dan Lesen Pengurusan dan Syarikat Pengarah untuk panduan.