Vlasnici dozvola za ulaganje u vrijednosne papire (SIBL)

"Glavni fond" znači uzajamni fond osnovan ili osnovan na Kajmanskim otocima koji drži ulaganja i provodi trgovinske aktivnosti u ime jednog ili više reguliranih feeder fondova. "Regulirani feeder fond" znači uzajamni fond koji regulira CIMA koji provodi više od 51% svojih ulaganja putem drugog uzajamnog fonda.

Režim protiv pranja novca i suzbijanja financiranja terorizma na Kajmanskim otocima (AML) zahtijeva da uzajamni fondovi održavaju postupke protiv pranja novca u skladu s veličinom fonda.

Zahtjevi uključuju:

• Usvajanje pristupa praćenja ulagača i financijskih aktivnosti temeljenog na riziku, zajedno s odgovarajućim sustavima za identificiranje rizika (uključujući provjere svih primjenjivih popisa sankcija) u odnosu na osobe, zemlje i aktivnosti uzajamnog fonda;
• Poštivanje popisa zemalja koje nisu u skladu ili se ne pridržavaju u dovoljnoj mjeri preporukama Radne skupine za financijsko djelovanje;
• Postupci za:
  • identifikacija i provjera ulagača
  • Upravljanje rizicima;
    vođenje evidencije;
  • izvještavanje o sumnjivim aktivnostima;
    praćenje i ispitivanje sustava za poštivanje AML-a i regulatornih zahtjeva za financiranje proliferacije; i
  • Ostali postupci unutarnje kontrole i komunikacije (npr. Funkcija neovisne revizije na temelju rizika)

Izmijenjena definicija pojašnjava položaj za određene tipove entiteta i proširuje opseg PFL-a na dodatne entitete. Ovo pojašnjenje i proširenje moglo je promijeniti položaj mnogih entiteta, uključujući, ali ne ograničavajući se na određena glavna sredstva, određena alternativna ulagačka sredstva i fondove formirane za jedno ulaganje.

Zakon o javnom fondu predviđa da se privatni fondovi obuhvaćeni zakonom moraju registrirati do 7. kolovoza 2020. To se odnosi i na privatne fondove koji su poslovali na dan početka zakona o javnom fondu (a to je 7. veljače 2020.) i na privatne fondove koji započeti posao u šestomjesečnom prijelaznom razdoblju od 7. veljače 2020. do 7. kolovoza 2020. Privatni fondovi koji se pokreću 7. kolovoza 2020. ili kasnije, morat će udovoljavati zahtjevima za određivanje vremena registracije sadržanim u Zakonu o javnim fondovima, kako je sažeto u nastavku.

Zakon o poslovima ulaganja u vrijednosne papire (SIBL) definira "vrijednosne papire" kao:

• Dionice ili dionice bilo koje vrste temeljnog kapitala tvrtke (završna bilješka)
• Obveznice, zajmovi, obveznice, depozitne potvrde i bilo koji drugi instrument koji stvara ili priznaje dug (isključujući razne bankarske i monetarne instrumente, npr. Čekove, hipotekarne instrumente i zemljišne naknade).
• Nalozi i drugi instrumenti koji omogućavaju imatelju da upiše određene vrijednosne papire
• Potvrde ili drugi instrumenti koji dodjeljuju ugovorna ili vlasnička prava
• Opcije na bilo kojem vrijednosnom papiru i bilo kojoj valuti, plemenitom metalu ili opcije na opciji
• Budućnosti
• Prava po ugovorima o razlikama (npr. Derivati s poravnavanjem u gotovini kao što su terminski poslovi s kamatnim stopama i dionicama, terminski ugovori i zamjene)

Prema Uredbama o poslovanju s vrijednosnim papirima (financijski zahtjevi i standardi), vlasnici dozvola za vrijednosne papire moraju imati osnovne financijske resurse. U slučaju brokerskih dilera, marketera i menadžera vrijednosnih papira, osnovni financijski resurs je 100 000 CI, a u slučaju svih ostalih korisnika licence 15 000 CI.

Sva poduzeća za ulaganje u vrijednosne papire licencirana prema Zakonu o ulaganju u vrijednosne papire („SIBL“) moraju imati i održavati odgovarajuće osiguravajuće pokriće. Vlasnik licence mora imati osiguranje koje pokriva

• Profesionalna odšteta,
• Profesionalna odgovornost viših službenika i tajnika poduzeća, i
• Prekid poslovanja, kako zahtijeva Odjeljak 4 (1) Propisa o poslovanju s investicijskim papirima (vođenje poslovanja).

Molimo pogledajte Smjernice vlasti - Osiguranje od profesionalne odgovornosti za zaklade, osiguranja, administratora uzajamnih fondova, vlasnike licenci i direktore za upravljanje vrijednosnim papirima i upravljanje društvima.