Beleggingshandelaar (makelaar)

Global Business (GB) is 'n raamwerk wat beskikbaar is in Mauritius vir 'n inwonende korporasie wat voorstel om sakeaktiwiteite buite Mauritius te doen. GB word gereguleer deur die Financial Services Commission (die 'FSC') onder Artikel 71 (1) van die Financial Services Act 2007 (FSA). Daar is twee kategorieë van globale sakelisensies:

• Kategorie 1 Globale Besigheidslisensie (GBL1);
• Kategorie 2 Globale Besigheidslisensie (GBL2).

Korporatiewe vereiste:

• Sertifikaat van inlywing;
• Sertifikaat van huidige status (waar van toepassing);
• 'N Gewaarmerkte ware afskrif van enige lisensie / registrasie / magtiging wat gehou word;
• Lys van beherende aandeelhouers en direkteure;
• Laaste geouditeerde finansiële state;
• Korporatiewe profiel - indien die jongste geouditeerde rekeninge nie beskikbaar is nie;
• Bevestiging van die aansoeker / bestuursonderneming dat dit CDD-dokumente van die beherende aandeelhouers van die korporatiewe liggaam bewaar en dat dit aan die Kommissie beskikbaar gestel sal word.

Volgens die FSC Beleggingshandelaar (Makelaar) vir Afdeling 2.2 kan die volgende aktiwiteite doen:

• Prosedures met betrekking tot aan boord en risikoprofilering van kliënte;
• Besonderhede oor die handelsplatform wat gebruik moet word;
• Proses- en transaksievloei;
• Uitvoering van ambagte;
• Besonderhede oor handelsbevestigings aan kliënte;
• Besonderhede oor die monitering van kliënte se aktiwiteit.

Die aansoeker moet 'n minimum vermelde ongeskonde kapitaal van Mauritiaanse roepies 7 00,000 of 'n gelykstaande bedrag handhaaf en bewyse daaroor indien.

Vir 'n wêreldwye besigheidsonderneming moet die volgende ingedien word:

• 'N Verbintenis dat die aansoeker te alle tye die voorgeskrewe minimum vermelde ongeskonde kapitaal sal handhaaf (tans 700,000 MUR of dit is gelykstaande aan 'n ander geldeenheid).
• 'N Onderneming dat die aansoeker nie sy bedrywighede sal begin, verhandel of enige laste aangaan voordat sy minimum ongeskonde kapitaal van 700 000 MUR nagekom word nie
• 'N Onderneming wat binne een maand nadat die lisensie uitgereik is, bewys lewer dat die opbrengs van die aandele-uitgifte ten bedrae van MUR 700,000 of die ekwivalent daarvan op die aansoeker se bankrekening gekrediteer is, sal aan die Kommissie voorgelê word.

Vir 'n plaaslike maatskappy wat aansoek doen om 'n lisensie vir beleggingshandelaars (volledige diensonderneming uitgesluit onderskrywing), moet die volgende ingedien word:

• Die aansoeker moet toesien dat die vermelde kapitaal van 700 000 MUR ingespuit word voordat die lisensie uitgereik word.
• Gewaarmerkte ware afskrifte van wettige dokumente met betrekking tot die aandelekapitaal.
• Bevestiging dat die vermelde kapitaal ten volle betaal is