開曼群島對AML的要求是什麼？

開曼群島的反洗錢和打擊恐怖分子籌資（AML）制度要求共同基金根據資金規模維持反洗錢程序。要求包括：採用基於風險的方法來監測投資者和金融活動，以及採用適當的系統來確定與共同基金的人員，國家和活動有關的風險（包括對照所有適用的製裁清單進行核對）；遵守不遵守或未充分遵守《金融行動特別工作組》建議的國家清單；程序：投資者識別與核實風險管理; 保持記錄中; 可疑活動報告；監控和測試系統是否符合反洗錢和擴散融資監管要求；和其他內部控制和溝通程序（例如，基於風險的獨立審計職能）

哪些實體屬於修訂後的私人基金定義的範圍？

修訂後的定義既闡明了某些實體類型的位置，又將PFL的範圍擴展到了其他實體。這種澄清和擴展可能已經改變了許多實體的立場，包括但不限於某些總基金，某些另類投資工具和為一項單一投資形成的基金。

私人基金註冊有過渡期嗎？

《 PF法》規定，法律涵蓋的私人資金必須在2020年8月7日之前註冊。這適用於在PF法生效之日（2020年2月7日）開始營業的私人基金以及在2020年2月7日至2020年8月7日這六個月的過渡期內開始營業。在2020年8月7日或之後啟動的私人基金將需要遵守《 PF法》中包含的註冊時機要求，概述如下。

《證券投資商法》認為什麼是證券？

《證券投資商業法》（SIBL）將“證券”定義為：公司股票或任何種類的股本（尾註）債權證，貸款存量，債券，存款證以及任何其他產生或確認債務的工具（不包括各種銀行和貨幣工具，例如支票，抵押工具和土地費用）。允許持有人認購某些證券的權證和其他工具授予合同或專有權的證書或其他工具任何證券和任何貨幣，貴金屬的期權或期權的期權期貨差異合同下的權利（例如，以現金結算的衍生產品，例如利率和股指期貨，遠期利率協議和掉期合約）

證券投資業務被許可人有最低淨資產要求嗎？如果有，最低要求是多少？

根據《證券投資業務（財務要求和標準）條例》，證券投資業務被許可人必須具有基本的財務資源要求。對於經紀交易商，做市商和證券經理，基本財務資源要求為100,000開曼元，對於所有其他被許可人，則為15,000開曼元。

開曼群島總基金是什麼？

Q: 開曼群島對AML的要求是什麼？

開曼群島的反洗錢和打擊恐怖分子籌資（AML）制度要求共同基金根據資金規模維持反洗錢程序。要求包括： 採用基於風險的方法來監測投資者和金融活動，以及採用適當的系統來確定與共同基金的人員，國家和活動有關的風險（包括對照所有適用的製裁清單進行核對）； 遵守不遵守或未充分遵守《金融行動特別工作組》建議的國家清單； 程序： 投資者識別與核實 風險管理; 保持記錄中; 可疑活動報告； 監控和測試系統是否符合反洗錢和擴散融資監管要求；和 其他內部控制和溝通程序（例如，基於風險的獨立審計職能）

Q: 《證券投資商法》認為什麼是證券？

《證券投資商業法》 （SIBL）將“證券”定義為： 公司股票或任何種類的股本（尾註） 債權證，貸款存量，債券，存款證以及任何其他產生或確認債務的工具（不包括各種銀行和貨幣工具，例如支票，抵押工具和土地費用）。 允許持有人認購某些證券的權證和其他工具 授予合同或專有權的證書或其他工具 任何證券和任何貨幣，貴金屬的期權或期權的期權 期貨 差異合同下的權利（例如，以現金結算的衍生產品，例如利率和股指期貨，遠期利率協議和掉期合約）