Hva er kravene til AML i Cayman?

Caymanøyene mot hvitvasking og bekjempelse av finansiering av terrorisme (AML) krever at fond skal opprettholde AML-prosedyrer som passer til fondets størrelse.

Kravene inkluderer:

• Vedtakelse av en risikobasert tilnærming for å overvåke investorer og finansielle aktiviteter, sammen med tilstrekkelige systemer for å identifisere risiko (inkludert kontroller av alle gjeldende sanksjonslister) i forhold til personer, land og aktiviteter i aksjefondet;
• Overholdelse av listen over land som ikke er i samsvar med eller som ikke tilstrekkelig overholder anbefalingene fra Financial Action Task Force;
• Prosedyrer for:
  • investoridentifikasjon og verifisering
  • risikostyring;
    journalføring;
  • mistenkelig aktivitetsrapportering;
    overvåke og teste systemene for, etterlevelse av AML og spredning finansieringskrav; og
  • Andre interne kontroll- og kommunikasjonsprosedyrer (f.eks. En risikobasert uavhengig revisjonsfunksjon)