Zašto MAS regulira određene aspekte financijskog planiranja, a ne cijeli raspon aktivnosti financijskog planiranja? Koja je razlika između financijskog savjetnika i financijskog planera?

Vrste usluga koje pružaju financijski planeri uvelike se razlikuju. Neki planeri procjenjuju svaki aspekt financijskog profila svojih klijenata, uključujući štednju, investicije, osiguranje, porez, umirovljenje i planiranje nekretnina, te im pomažu u razvoju detaljnih strategija za ispunjavanje njihovih financijskih ciljeva. Drugi se mogu nazvati financijskim planerima, ali pružaju samo savjete o ograničenom rasponu proizvoda i usluga. MAS regulira sve aktivnosti financijskog planiranja povezane s vrijednosnim papirima, terminskim ugovorima i osiguranjem. Aktivnosti poreza i planiranja nekretnina ne spadaju u naš regulatorni okvir. Stoga samo financijski planeri koji provode aktivnosti regulirane FAA-om trebaju imati licencu financijskog savjetnika. Financijski planer može provoditi i druge aktivnosti poput poreznog planiranja, ali one nisu pod nadzorom MAS-a.

Tko je izuzet od posjedovanja licence financijskog savjetnika?

Banke, trgovačke banke, financijske tvrtke, osiguravajuća društva, brokeri u osiguranju registrirani prema Zakonu o osiguranju, imatelji dozvole za usluge tržišta kapitala prema Zakonu o vrijednosnim papirima i fjučersu (Cap. 289). izuzeti su od posjedovanja licence financijskog savjetnika za djelovanje kao financijski savjetnik u Singapuru u vezi s bilo kojim financijskim savjetodavnim uslugama. Unatoč tome, izuzeti financijski savjetnici i njihovi imenovani i privremeni predstavnici moraju se pridržavati zahtjeva poslovnog ponašanja utvrđenih FAA-om.

Postoji li potreba za licenciranim financijskim savjetnikom za obnavljanje licence?

Nema potrebe za licenciranim financijskim savjetnikom za obnavljanje licence. Licenca vrijedi do - Ovlašteni financijski savjetnik prestaje djelovati kao financijski savjetnik (u skladu s Uredbama o financijskim savjetnicima [―FAR‖], ovlašteni financijski savjetnik morat će prijaviti MAS u roku od 14 dana od prestanka podnošenjem Obrasca 5); MAS mu oduzima licencu; ili Njegova licenca prestaje važiti u skladu s odjeljkom 19. FAA-e.

Uvjeti izvješćivanja za licencirane financijske savjetnike

Ovlašteni financijski savjetnici dužni su pripremiti i predati MAS-u istiniti i pravični račun dobiti i gubitka i bilancu stanja sastavljenu do posljednjeg dana njegove financijske godine, u skladu s odredbama Zakona o trgovačkim društvima (kap. 50), gdje je to primjenjivo . Navedeni dokumenti moraju se podnijeti zajedno s revizorskim izvještajem u obrascu 17. Uz to, oni trebaju dostaviti obrasce 14, 15 i 16, gdje je to primjenjivo. Ti se dokumenti trebaju predati u roku od 5 mjeseci ili u roku koji dopušta MAS, nakon završetka financijske godine financijskog savjetnika

Postavi sada

Ostavite nam svoj kontakt i mi ćemo vam se javiti u najkraćem roku!

Puno ime *

Email adresa *

Broj telefona *

Komunikacijski kanal *

Vaši upiti *

Kako si znao za nas *

Vaša nadležnost *

Dodatni zahtjevi

Povezana česta pitanja

O nama

Uvijek smo ponosni što smo iskusni pružatelj financijskih i korporativnih usluga na međunarodnom tržištu. Pružamo najbolju i najkonkurentniju vrijednost vama kao cijenjenim kupcima kako biste svoje ciljeve pretočili u rješenje s jasnim akcijskim planom. Naše rješenje, vaš uspjeh.

Saznajte više

Hoćete li dopustiti da vam One IBC šalje obavijesti?

Koji su neki od zahtjeva za izvješćivanjem licenciranih financijskih savjetnika?

Ostavite nam svoj kontakt i mi ćemo vam se javiti u najkraćem roku!

Povezana česta pitanja

Odmah preuzmite One IBC mobilnu aplikaciju

Što mediji govore o nama

O nama