Što je glavni fond na Kajmanu?

'Glavni fond' znači uzajamni fond osnovan ili osnovan na Kajmanskim otocima koji drži ulaganja i provodi trgovinske aktivnosti u ime jednog ili više reguliranih feeder fondova. 'Regulirani feeder fond' znači uzajamni fond koji regulira CIMA koji provodi više od 51% svojih ulaganja putem drugog uzajamnog fonda.

Koji su zahtjevi za AML na Kajmanu?

Režim protiv pranja novca i suzbijanja financiranja terorizma na Kajmanskim otocima (AML) zahtijeva da uzajamni fondovi održavaju postupke protiv pranja novca u skladu s veličinom fonda. Zahtjevi uključuju: Usvajanje pristupa praćenja ulagača i financijskih aktivnosti temeljenog na riziku, zajedno s odgovarajućim sustavima za identificiranje rizika (uključujući provjere svih primjenjivih popisa sankcija) u odnosu na osobe, zemlje i aktivnosti uzajamnog fonda; Poštivanje popisa zemalja koje nisu u skladu ili se ne pridržavaju u dovoljnoj mjeri preporukama Radne skupine za financijsko djelovanje; Postupci za: identifikacija i provjera ulagača Upravljanje rizicima; vođenje evidencije; izvještavanje o sumnjivim aktivnostima; praćenje i ispitivanje sustava za poštivanje AML-a i regulatornih zahtjeva za financiranje proliferacije; i Ostali postupci unutarnje kontrole i komunikacije (npr. Funkcija neovisne revizije na temelju rizika)

Koji subjekti spadaju u opseg revidirane definicije privatnih fondova?

Izmijenjena definicija pojašnjava položaj za određene tipove entiteta i proširuje opseg PFL-a na dodatne entitete. Ovo pojašnjenje i proširenje moglo je promijeniti položaj mnogih entiteta, uključujući, ali ne ograničavajući se na određena glavna sredstva, određena alternativna ulagačka sredstva i fondove formirane za jedno ulaganje.

Postoji li prijelazno razdoblje za registraciju privatnog fonda?

Zakon o javnom fondu predviđa da se privatni fondovi obuhvaćeni zakonom moraju registrirati do 7. kolovoza 2020. To se odnosi i na privatne fondove koji su poslovali na dan početka zakona o javnom fondu (a to je 7. veljače 2020.) i na privatne fondove koji započeti posao u šestomjesečnom prijelaznom razdoblju od 7. veljače 2020. do 7. kolovoza 2020. Privatni fondovi koji se pokreću 7. kolovoza 2020. ili kasnije, morat će udovoljavati zahtjevima za određivanje vremena registracije sadržanim u Zakonu o javnim fondovima, kako je sažeto u nastavku.

Što Zakon o poslovanju s vrijednosnim papirima smatra vrijednosnim papirima?

Zakon o poslovima ulaganja u vrijednosne papire (SIBL) definira 'vrijednosne papire' kao: Dionice ili dionice bilo koje vrste temeljnog kapitala tvrtke (završna bilješka) Obveznice, zajmovi, obveznice, depozitne potvrde i bilo koji drugi instrument koji stvara ili priznaje dug (isključujući razne bankarske i monetarne instrumente, npr. Čekove, hipotekarne instrumente i zemljišne naknade). Nalozi i drugi instrumenti koji omogućavaju imatelju da upiše određene vrijednosne papire Potvrde ili drugi instrumenti koji dodjeljuju ugovorna ili vlasnička prava Opcije na bilo kojem vrijednosnom papiru i bilo kojoj valuti, plemenitom metalu ili opcije na opciji Budućnosti Prava po ugovorima o razlikama (npr. Derivati s poravnavanjem u gotovini kao što su terminski poslovi s kamatnim stopama i dionicama, terminski ugovori i zamjene)

Minimalni zahtjev za stjecatelja dozvole za ulaganje u vrijednosne papire

Prema Uredbama o poslovanju s vrijednosnim papirima (financijski zahtjevi i standardi), vlasnici dozvola za vrijednosne papire moraju imati osnovne financijske resurse. U slučaju brokerskih dilera, marketera i menadžera vrijednosnih papira, osnovni financijski resurs je 100 000 CI, a u slučaju svih ostalih korisnika licence 15 000 CI.

Postavi sada

Ostavite nam svoj kontakt i mi ćemo vam se javiti u najkraćem roku!

Puno ime *

Email adresa *

Broj telefona *

Komunikacijski kanal *

Vaši upiti *

Kako si znao za nas *

Vaša nadležnost *

Dodatni zahtjevi

Povezana česta pitanja

1. Što je glavni fond na Kajmanu?
2. Koji su zahtjevi za AML na Kajmanu?
3. Koji subjekti spadaju u opseg revidirane definicije privatnih fondova?
4. Postoji li prijelazno razdoblje za registraciju privatnog fonda?
5. Što Zakon o poslovanju s vrijednosnim papirima smatra vrijednosnim papirima?
6. Je li potrebna licenca za poslovanje s vrijednosnim papirima da bi postojala polica osiguranja?

O nama

Uvijek smo ponosni što smo iskusni pružatelj financijskih i korporativnih usluga na međunarodnom tržištu. Pružamo najbolju i najkonkurentniju vrijednost vama kao cijenjenim kupcima kako biste svoje ciljeve pretočili u rješenje s jasnim akcijskim planom. Naše rješenje, vaš uspjeh.

Saznajte više

Hoćete li dopustiti da vam One IBC šalje obavijesti?

Postoji li minimalni zahtjev za neto vrijednošću za vlasnika licence za vrijednosne papire i ako postoji, koji je minimum?

Ostavite nam svoj kontakt i mi ćemo vam se javiti u najkraćem roku!

Povezana česta pitanja

Odmah preuzmite One IBC mobilnu aplikaciju

Što mediji govore o nama

O nama