Was sind die Anforderungen für AML in Cayman?

Das Regime zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML) auf den Kaimaninseln verlangt von Investmentfonds, dass sie die AML-Verfahren entsprechend der Größe des Fonds aufrechterhalten.

Die Anforderungen umfassen:

• Annahme eines risikobasierten Ansatzes zur Überwachung von Anlegern und Finanzaktivitäten sowie angemessener Systeme zur Ermittlung des Risikos (einschließlich der Überprüfung aller geltenden Sanktionslisten) in Bezug auf Personen, Länder und Aktivitäten des Investmentfonds;
• Einhaltung der Liste der Länder, die den Empfehlungen der Financial Action Task Force nicht oder nicht ausreichend entsprechen;
• Verfahren für:
  • Identifizierung und Überprüfung von Anlegern
  • Risikomanagement;
    Aufzeichnungen;
  • Meldung verdächtiger Aktivitäten;
    Überwachung und Prüfung der Systeme auf Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Proliferationsfinanzierung; und
  • Andere interne Kontroll- und Kommunikationsverfahren (z. B. eine risikobasierte unabhängige Prüfungsfunktion)