ライセンスを受けたファイナンシャルアドバイザーの報告要件にはどのようなものがありますか？

認可されたファイナンシャルアドバイザーは、該当する場合、会社法（Cap。50）の規定に従って、会計年度の最終日までに作成された真の公正な損益計算書と貸借対照表を作成し、MASに提出する必要があります。。上記の書類は、フォーム17の監査報告書と一緒に提出する必要があります。さらに、該当する場合は、フォーム14、15、および16を提出する必要があります。これらの書類は、ファイナンシャルアドバイザーの会計年度の終了後、5か月以内、またはMASが許可する期間内に提出する必要があります。

ファイナンシャルアドバイザーの免許を保持することを免除されているのは誰ですか？

銀行、商人銀行、金融会社、保険会社、保険法に基づいて登録された保険ブローカー、証券先物法に基づく資本市場サービスライセンスの保有者（キャップ289）。ファイナンシャルアドバイザリーサービスに関して、シンガポールでファイナンシャルアドバイザーとして行動するためのファイナンシャルアドバイザーのライセンスを保持することは免除されます。それにもかかわらず、免除されたファイナンシャルアドバイザーとその任命された暫定的な代表者は、FAAに規定された業務遂行要件を遵守する必要があります。

ライセンスを更新するために、ライセンスを受けたファイナンシャルアドバイザーが必要ですか？

ライセンスを更新するために、ライセンスを受けたファイナンシャルアドバイザーは必要ありません。ライセンスは次の期間まで有効です–認可されたファイナンシャルアドバイザーは、ファイナンシャルアドバイザーとしての役割を果たすことをやめます（ファイナンシャルアドバイザー規則[「FAR」]に従い、認可されたファイナンシャルアドバイザーは、フォーム5を提出することにより、その停止から14日以内にMASに通知する必要があります）。そのライセンスはMASによって取り消されます。またはそのライセンスは、FAAのセクション19に従って失効します。

ファイナンシャルアドバイザーとファイナンシャルプランナーの違いは何ですか？

ファイナンシャルプランナーが提供するサービスの種類は大きく異なります。一部のプランナーは、貯蓄、投資、保険、税金、退職、資産計画など、クライアントの財務プロファイルのあらゆる側面を評価し、財務目標を達成するための詳細な戦略の策定を支援します。他の人は自分自身をファイナンシャルプランナーと呼ぶかもしれませんが、限られた範囲の製品やサービスについてのアドバイスしか提供しません。

MASは、証券、先物、および保険に関連するすべての財務計画活動を規制します。税務および資産計画活動は、当社の規制の対象にはなりません。したがって、FAAの下で規制されている活動を行うファイナンシャルプランナーのみがファイナンシャルアドバイザーとしての免許を取得する必要があります。ファイナンシャルプランナーは、税務計画などの他の活動を行う場合がありますが、これらはMASによる監督の対象ではありません。

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