מהן הדרישות ל- AML בקיימן?

משטר אנטי קיימן נגד הלבנת הון ומימון טרור (AML) מחייב קרנות נאמנות לקיים נהלי AML בהתאם לגודל הקרן.

הדרישות כוללות:

• אימוץ גישה מבוססת סיכון לניטור משקיעים ופעילות פיננסית, יחד עם מערכות נאותות לזיהוי סיכון (כולל בדיקות מול כל רשימות הסנקציות החלות) ביחס לאנשים, מדינות ופעילויות של קרן הנאמנות;
• שמירה על רשימת המדינות שאינן תואמות, או שאינן מצייתות מספיק, להמלצות כוח המשימה הפיננסי;
• נהלים ל:
  • זיהוי ואימות משקיעים
  • ניהול סיכונים;
    שמירת רשומות;
  • דיווח על פעילות חשודה;
    פיקוח ובדיקה של מערכות למילוי דרישות הרגולציה למימון AML והתרבות; ו
  • נהלי בקרה ותקשורת פנימיים אחרים (למשל פונקציית ביקורת עצמאית מבוססת סיכונים)