רישיון ניירות ערך לעוסקים בוונטו

• מבנה החברה

• רק בעל מניות אחד (יכול להיות גם אדם משפטי, ללא הגבלת אזרחות או מגבלות תושבות)
• רק דירקטור אחד (רק אדם טבעי, ללא אזרחות או מגבלות תושבות)
• קצין AML
• קצין AML חלופי

• דרישות מנהל או דירקטור

חייב לעמוד בהוראות הבאות:

• חייב להיות אדם טבעי בלבד
• בדרך כלל יגורו במשך 6 חודשים בכל שנה בוונואטו
• חייב להיות בעל ניסיון של לפחות 5 שנים בעיסוק בניירות ערך והוא כשיר לעמוד בהתחייבותו של בעל רישיון כנדרש על ידי VFSC

• סודיות

• פרטי בעלים מיטיבים - לא חלק מהתיעוד הציבורי
• פרטי בעלי המניות - לא חלק מהתיעוד הציבורי
• פרטי הבמאים - לא חלק מהתיעוד הציבורי

• מיסוי

• 0% - במשך 20 שנה חברות תיווך בפורמט ונואטו פטורות מהמיסים המקומיים של ונואטו על הכנסות שמקורן מחוץ לנואטו.

• דרישות חשבונאות וביקורת

את הדו"ח הכספי יש להכין על ידי מבקר עצמאי ולהגישו שלושה חודשים לאחר תאריך יום השנה בהתאם לתקן החשבונאות הבינלאומי או לתקן אחר בהסכמה עם הממונה.

על בעל הרישיון לקבל את אישור הממונה לפני שיתקשר עם מבקר עצמאי.

הממונה רשאי להתנגד לכל התקשרות של מבקר עצמאי אם הממונה שוכנע שהמבקר המוצע אינו מתאים בכל הקשור ל:

• אופי העסק המנוהל על ידי בעל הרישיון; ו
• הכשירות, הכשירות והיושרה של המבקר

בעל רישיון יגיש למפקח דוחות רבעוניים ושנתיים המפרטים פרטים עדכניים הכוללים:

• מספר המשקיעים וכמות הכספים שהושקעו
• מספר המוצרים המוצעים למשקיעים המפרטים את מספר כל מוצר המוצע
• פרטים על איזו תחום שיפוט הוצע למוצר
• פרטים על תהליך הבדיקה של המשקיעים והקריטריונים בהם נעשה שימוש
• מספר סירובים וסיבות לסירוב
• מידע מעודכן על פרטי סוכן רשום ומשרד
• מידע מעודכן על בעלי המניות והבעלים המועילים
• דיווח על תלונות שהתקבלו ממשקיעים

• סוכן רשום - חובה

הנחת יסוד פיזית

על החברה לפעול מנקודת מוצא פיזית הממוקמת בוואנואטו, המפעילה את המערכות הבאות:

• מערכות תיוק;
• מערכת ניהול וחשבונאות;
• מערכת המשכיות עסקית;
• מערכת ושרת תוכנה *

* כזכור, הדבר אינו מאפשר למורשי הרישוי שהתאגדה כחברה בינלאומית להפעיל פעילויות בוונטו. חברה בינלאומית אינה יכולה למכור מוצרים ושירותים כלשהם בתוך ונואטו.

ביטוח / כיסוי שיפוי מקצועי

רישיון חייב לכלול כיסוי ביטוחי הולם, לרבות ביטוח שיפוי מקצועי לשותפים ועובדים, שותפים ועובדים לשעבר ויועצים, שישמש הגנה על כספי המשקיע במקרה של הפסד כספי. כיסוי שיפוי מקצועי הוא ביטוח מקצועי כללי המקושר לפעילות החברה וכיסוי החברה. כיסוי שיפוי מקצועי הוא מסמך נפרד שיש לייצר. הכיסוי הביטוחי המינימלי לכל בעל רישיון הוא 5.000.000 VT לכל תביעה עם כיסוי מצטבר של לא פחות מ- 50.000.000 VT וסכום השתתפות עצמית מקסימלי של 500.000 VT.

• שם החברה

• שפה: כל אחד
• מכתבים: כל אחד
• שם החברה חייב להסתיים בסיומות כאלה או בקיצורים שלהם: מוגבלת, Corporation, Incorporated, Societe Anonyme, Sociedad Anonima, Sendirian Berhad, Societe a Limitee Responsible, Besloten Vennootschap, Gesellschaft mit beschrankter Haftung. חברה בינלאומית עשויה להשתמש במגוון רחב של מילים מקוצרות מקובלות בינלאומיות כסיומות לציון אחריותן המוגבלת
• שמות הדורשים הסכמה או רישיון: בנק, חברת הבניינים, ביטוח, ביטוח, ביטוח משנה, ניהול קרנות, קרן השקעות, נאמנות, נאמנים, פיננסים

NB

• קשרים מוגבלים לשם חברה: שם המדינה, הממשלה הלאומית או המקומית
• כל שם המרמז על פעילות בלתי חוקית או מרמז על חסות מלכותית או ממשלתית מוגבל
• הרשם רשאי לדחות כל שם שלדעתו אינו רצוי או מנוגד לאינטרס הציבורי
• שם החברה מוגבל להיות זהה או דומה לזה של חברה קיימת
• במקרה בו משתמשים בשפה זרה לשם החברה יש למסור את התרגום לרשם אשר יבטיח תאימות למגבלות המפורטות לעיל

• נהלים

• רישום חברת ונואטו
• הכנת כל המסמכים הדרושים ל- VFSC והגשת המסמכים
• ניסוח הליכי איסור הלבנת הון ותכנית עסקית לחברה
• סיום השלבים עם ה- VFSC לקבלת הרישיון
• פתיחת חשבון למטרות תפעוליות