סוחר השקעות (מתווך)

עסקים גלובליים (GB) היא מסגרת הזמינה במאוריציוס לתאגיד תושב המציע לנהל פעילויות עסקיות מחוץ למאוריציוס. GB מוסדרת על ידי נציבות השירותים הפיננסיים ('FSC') על פי סעיף 71 (1) לחוק השירותים הפיננסיים לשנת 2007 (FSA). ישנן שתי קטגוריות של רישיונות עסקים גלובליים:

• רישיון לעסקים גלובליים בקטגוריה 1 (GBL1);
• רישיון עסק גלובלי בקטגוריה 2 (GBL2).

דרישת תאגיד:

• תעודת התאגדות;
• תעודת מעמד נוכחי (היכן שרלוונטי);
• עותק אמיתי מאושר של כל רישיון / רישום / הרשאה המוחזק;
• רשימת בעלי השליטה והדירקטורים;
• דוחות כספיים מבוקרים אחרונים;
• פרופיל תאגידי - למקרה שהחשבונות המבוקרים האחרונים אינם זמינים;
• אישור המבקש / חברת הניהול על כך שהיא מחזיקה בתיעוד CDD על בעלי השליטה בגוף התאגידי וכי אלה יעמדו לרשות הנציבות.

לדברי סוכן ההשקעות FSC (ברוקר) בסעיף 2.2 יכול לבצע את הפעילויות הבאות:

• נהלים בכל הקשור לסיפוק לקוחות וניתוח סיכונים;
• פרטים על פלטפורמת המסחר בה יש להשתמש;
• זרימת תהליכים ועסקאות;
• ביצוע עסקאות;
• פרטים על אישורי סחר ללקוחות;
• פרטים על ניטור פעילות הלקוחות.

המבקש ישמור על הון מינימלי כאמור ללא הפרעה של רופי מאוריציאן 7 00,000 או סכום שווה ערך ויגיש ראיות הנוגעות לכך.

עבור חברה עסקית גלובלית, יש להגיש את הדברים הבאים:

• התחייבות שהמבקש ישמור בכל עת על ההון המינימלי שנקבע ללא הפרעה (נכון להיום, 700,000 MUR או שווה ערך במטבע אחר).
• התחייבות שהמבקש לא יתחיל את פעילותו, לא יסחור או יתחייב בהתחייבויות כלשהן לפני עמידתו בהון הצהיר המינימלי ללא הפרעה של 700,000 MUR
• התחייבות כי בתוך חודש מרגע הוצאת הרישיון הוכחה לכך שתמורת הנפקת המניות בסך 700,000 MUR או שווה ערך, זוכה לחשבון הבנק של המבקש תוגש לנציבות.

עבור חברה מקומית המבקשת רישיון לעוסק השקעות (עוסק בשירות מלא למעט חיתום), יש להגיש את הדברים הבאים:

• על המבקש לוודא שההון הנקוב בסך 700,000 MUR מוזרק לפני מתן הרישיון.
• עותקים אמיתיים מאושרים של הגשות סטטוטוריות ביחס להון המניות.
• אישור כי ההון הנקוב משולם במלואו