Befektetési kereskedő (teljes körű kereskedő, beleértve a garanciavállalást is)

A Global Business (GB) egy olyan rendszer, amely Mauritiuson elérhető egy rezidens vállalat számára, amely Mauritiuson kívüli üzleti tevékenység folytatását javasolja. A GB-t a Financial Services Commission (a továbbiakban: FSC) szabályozza a 2007. évi pénzügyi szolgáltatásokról szóló törvény (FSA) 71. cikkének (1) bekezdése alapján. A globális üzleti licenceknek két kategóriája van:

• 1. kategória globális üzleti licenc (GBL1);
• 2. kategória globális üzleti licenc (GBL2).

Vállalati követelmény:

• Cégbizonylat;
• A jelenlegi helyzetről szóló igazolás (adott esetben);
• A birtokában lévő engedélyek / bejegyzések / engedélyek hiteles másolata;
• Az ellenőrző részvényesek és igazgatók listája;
• Legutóbbi auditált pénzügyi kimutatások;
• Vállalati profil - abban az esetben, ha a legfrissebb ellenőrzött számlák nem állnak rendelkezésre;
• A kérelmező / alapkezelő társaság megerősítése arról, hogy CDD-dokumentumokban nyilvántartja a testület ellenőrző részvényeseit, és ezeket a Bizottság rendelkezésére bocsátják.

Az FSC Investment Dealer (Broker) szerint a 2.2. Szakasz a következő tevékenységeket végezheti:

• Eljárások az ügyfelek felvétele és kockázatprofilozása tekintetében
• Az alkalmazandó kereskedési platform részletei;
• Folyamat- és tranzakciós folyamat;
• Kereskedések végrehajtása;
• Részletek az ügyfelek részére történő kereskedelmi visszaigazolásokról;
• Részletek az ügyfelek tevékenységének nyomon követéséről.

A kérelmezőnek fenn kell tartania a mauritiusi rúpia 7 00 000 minimális tőkét vagy ennek megfelelő összeget, és be kell nyújtania az ezzel kapcsolatos bizonyítékokat.

Globális üzleti társaság esetén a következőket kell benyújtani:

• Kötelezettségvállalás, amely szerint a kérelmezőnek mindenkor fenn kell tartania az előírt minimális tőkekövetelményt (jelenleg 700 000 MUR vagy ennek megfelelő összeg más pénznemben).
• Kötelezettségvállalás arra vonatkozóan, hogy a kérelmező nem kezdi meg tevékenységét, nem kereskedik és nem vállal felelősséget, mielőtt teljesítené a minimális, 700 000 MUR előírt, tőkét.
• A Bizottsághoz be kell nyújtani azt a vállalást, amely az engedély kiadásától számított egy hónapon belül bizonyítékot szolgáltat arra vonatkozóan, hogy a részvénykibocsátás 700 000 MUR vagy azzal egyenértékű összegét a felperes bankszámláján jóváírták.

Beruházási kereskedő (teljes körű kereskedő, kivéve a garanciavállalási engedélyt) engedélyt kérő hazai vállalat esetében a következőket kell benyújtani:

• A kérelmezőnek gondoskodnia kell arról, hogy a megadott 700 000 MUR tőke befizetésre kerüljön az engedély kiadása előtt.
• A törvényi bejelentések hiteles másolatai az alaptőke tekintetében.
• Megerősítés arról, hogy a feltüntetett tőke teljes mértékben kifizetésre került