Lizenz für Wertpapierhändler in Vanuatu

• Firmenstruktur

• Nur ein Aktionär (kann auch eine juristische Person sein, keine Staatsangehörigkeits- oder Aufenthaltsbeschränkung)
• Nur ein Direktor (nur natürliche Person, keine Staatsangehörigkeits- oder Aufenthaltsbeschränkungen)
• AML-Beauftragter
• Alternativer AML-Beauftragter

• Anforderungen an Manager oder Direktor

Muss die folgenden Bestimmungen erfüllen:

• Darf nur eine natürliche Person sein
• Soll normalerweise 6 Monate innerhalb eines Jahres in Vanuatu . wohnen
• Muss über mindestens 5 Jahre Erfahrung im Wertpapierhandel verfügen und in der Lage sein, die Verpflichtungen eines Lizenznehmers gemäß VFSC zu erfüllen

• Vertraulichkeit

• Angaben zu den wirtschaftlichen Eigentümern – Nicht öffentlich bekannt
• Angaben zu Aktionären – Nicht öffentlich bekannt
• Angaben zu den Direktoren –Nicht Teil der öffentlichen Aufzeichnungen

• Besteuerung

• 0% - 20 Jahre lang sind Vanuatu-Forex-Brokerunternehmen von den lokalen Vanuatu-Steuern auf Einkommen ausserhalb von Vanuatu befreit

• Anforderungen an die Rechnungslegung und Revision

Der Jahresabschluss muss von einem unabhängigen Wirtschaftsprüfer erstellt und 3 Monate nach dem Jahrestag in Übereinstimmung mit dem International Accounting Standard oder einem anderen Standard in Abstimmung mit dem Kommissar vorgelegt werden.

Der Lizenznehmer muss die Zustimmung des Kommissars einholen, bevor er einen unabhängigen Prüfer beauftragen kann.

Der Beauftragte kann der Beauftragung eines unabhängigen Prüfers widersprechen, wenn der Beauftragte davon überzeugt ist, dass der vorgeschlagene Prüfer in Bezug auf Folgendes nicht geeignet ist:

• Die Art des vom Lizenznehmer betriebenen Geschäfts; und
• Die Qualifikation, Kompetenz und Integrität des Auditors

Ein Lizenznehmer legt dem Kommissar vierteljährliche und jährliche Berichte mit aktualisierten Details vor, die Folgendes enthalten müssen:

• Anzahl der Anleger und Höhe der investierten Mittel
• Anzahl der den Anlegern angebotenen Produkte mit Angabe der Anzahl jedes angebotenen Produkts
• Details zur Gerichtsbarkeit, in der das Produkt angeboten wurde
• Details zum Überprüfungsprozess von Investoren und verwendeten Kriterien
• Anzahl der Ablehnungen und Ablehnungsgründe
• Aktualisierte Informationen zu registrierten Vertretern und Bürodetails
• Aktualisierte Informationen zu Aktionären und wirtschaftlich Berechtigten
• Bericht über alle Beschwerden von Anlegern

• Registrierter Agent - Erforderlich

Physikalische Voraussetzung

Das Unternehmen muss von einem physischen Standort in Vanuatu aus operieren, der die folgenden Systeme unterhält:

• Ein Ablagesysteme;
• Ein Management- und Buchhaltungssystem;
• Ein Business-Continuity-System;
• Ein Softwaresystem und ein Server*

*Zur Erinnerung: Dies erlaubt den Lizenznehmern, die als internationales Unternehmen gegründet wurden, nicht, Aktivitäten in Vanuatu zu betreiben. Ein internationales Unternehmen kann innerhalb von Vanuatu keine Produkte oder Dienstleistungen verkaufen.

Versicherung / Berufshaftpflichtversicherung

Eine Lizenz muss über einen angemessenen Versicherungsschutz verfügen, einschließlich einer Berufshaftpflichtversicherung für Partner und Mitarbeiter, ehemalige Partner und Mitarbeiter sowie Berater, um die Gelder des Anlegers im Falle eines finanziellen Verlusts abzusichern. Die Berufshaftpflichtversicherung ist eine allgemeine Berufsversicherung, die mit der Tätigkeit des Unternehmens verbunden ist und das Unternehmen abdeckt. Die Berufshaftpflichtversicherung ist ein separates Dokument, das vorgelegt werden muss. Der Mindestversicherungsschutz pro Lizenznehmer beträgt VT 5.000.000 pro Schadensfall mit einer Gesamtdeckungssumme von mindestens VT 50.000.000 und einem maximalen Selbstbehalt von VT 500.000.

• Name der Firma

• Sprache: Beliebig
• Buchstaben: Beliebig
• Der Firmenname muss mit solchen Zusätzen oder deren Abkürzungen enden: Limited, Corporation, Incorporated, Societe Anonyme, Sociedad Anonima, Sendirian Berhad, Societe a Responsabilite Limitee, Besloten Vennootschap, Gesellschaft mit beschrankter Haftung. Eine internationale Gesellschaft kann eine breite Palette international anerkannter Abkürzungen als Suffixe verwenden, um ihre beschränkte Haftung zu kennzeichnen
• Zustimmungs- oder lizenzpflichtige Namen: Bank, Bausparkasse, Versicherung, Versicherung, Rückversicherung, Fondsmanagement, Investmentfonds, Trust, Treuhänder, Finanzen

NB

• Eingeschränkte Verbindungen für den Firmennamen: Name des Staates, der nationalen oder lokalen Regierung
• Jeder Name, der illegale Aktivitäten oder königliche oder staatliche Schirmherrschaft impliziert, ist eingeschränkt is
• Der Registrar kann jeden Namen ablehnen, den er für unerwünscht oder gegen das öffentliche Interesse hält
• Der Firmenname darf mit dem eines bestehenden Unternehmens identisch oder ähnlich sein
• Falls eine Fremdsprache für den Firmennamen verwendet wird, muss die Übersetzung dem Registrar zur Verfügung gestellt werden, um die Konformität mit den oben aufgeführten Einschränkungen zu gewährleisten

• Verfahren

• Registrierung eines Vanuatu-Unternehmens
• Vorbereitung aller notwendigen Unterlagen für VFSC und Einreichung der Unterlagen
• Ausarbeitung von Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche und des Geschäftsplans für das Unternehmen
• Abschluss der Schritte mit dem VFSC für den Erhalt der Lizenz
• Kontoeröffnung für betriebliche Zwecke