Quelles sont les conditions requises pour AML à Cayman?

Le régime de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (LBC) des îles Caïmanes exige des fonds communs de placement qu'ils maintiennent des procédures de LBC adaptées à la taille du fonds. Les exigences comprennent: Adoption d'une approche basée sur les risques pour surveiller les investisseurs et les activités financières, ainsi que des systèmes adéquats pour identifier les risques (y compris des vérifications par rapport à toutes les listes de sanctions applicables) en ce qui concerne les personnes, les pays et les activités du fonds commun de placement; Respect de la liste des pays qui ne respectent pas ou ne respectent pas suffisamment les recommandations du Groupe d'action financière; Procédures pour: identification et vérification des investisseurs gestion des risques; tenue de registres; rapports d'activités suspectes; surveiller et tester les systèmes pour vérifier la conformité aux exigences réglementaires en matière de LBC et de financement de la prolifération; et Autres procédures de contrôle interne et de communication (par exemple, une fonction d'audit indépendante basée sur les risques)

Quelles entités entrent dans le champ d'application de la définition révisée des fonds privés?

La définition révisée clarifie à la fois la position de certains types d'entités et étend le champ d'application du PFL à d'autres entités. Cette clarification et cette extension peuvent avoir modifié la situation de plusieurs entités, y compris, mais sans s'y limiter, certains fonds maîtres, certains véhicules d'investissement alternatifs et des fonds constitués pour un seul investissement.

Existe-t-il une période de transition pour l'enregistrement des fonds privés?

La loi PF prévoit que les fonds privés couverts par la législation doivent être enregistrés au plus tard le 7 août 2020.Cela s'applique à la fois aux fonds privés qui exerçaient une activité à la date de l'entrée en vigueur de la loi PF (à savoir le 7 février 2020) et aux fonds privés qui commencer leurs activités au cours de la période transitoire de six mois du 7 février 2020 au 7 août 2020. Les fonds privés qui seront lancés le 7 août 2020 ou après devront se conformer aux exigences relatives au calendrier d'enregistrement contenues dans la loi PF, comme résumé ci-dessous.

Qu'est-ce que la loi sur les investissements en valeurs mobilières considère comme des valeurs mobilières?

Le droit des affaires d'investissement en valeurs mobilières (SIBL) définit les «valeurs mobilières» comme: Actions ou actions de tout type du capital-actions d'une société (note de fin de document) Débentures, titres de prêt, obligations, certificats de dépôt et tout autre instrument qui crée ou reconnaît une dette (à l'exclusion de divers instruments bancaires et monétaires, par exemple les chèques, les instruments hypothécaires et les droits fonciers). Warrants et autres instruments permettant au porteur de souscrire à certains titres Certificats ou autres instruments conférant des droits contractuels ou de propriété Options sur n'importe quel titre et sur n'importe quelle devise, métal précieux ou option sur option Futures Droits en vertu de contrats pour différences (p. Ex. Dérivés réglés en espèces tels que les contrats à terme sur taux d'intérêt et sur indices boursiers, les accords de taux à terme et les swaps)

Existe-t-il une exigence de valeur nette minimale pour un titulaire de licence d'entreprise d'investissement en valeurs mobilières et si oui, quel est le minimum?

En vertu du Règlement sur les activités d'investissement en valeurs mobilières (exigences et normes financières), les titulaires d'une licence d'entreprise d'investissement en valeurs mobilières sont tenus d'avoir des exigences en matière de ressources financières de base. Dans le cas des courtiers, des teneurs de marché et des gestionnaires de valeurs mobilières, les besoins en ressources financières de base sont de 100 000 $ CI et, dans le cas de tous les autres titulaires de permis, de 15 000 $ CI.

Qu'est-ce qu'un fonds maître aux Caïmans?

Un «fonds maître» désigne un fonds commun de placement constitué ou établi dans les îles Caïmans qui détient les investissements et mène des activités de négociation pour le compte d'un ou de plusieurs fonds nourriciers réglementés. Un «fonds nourricier réglementé» désigne un fonds commun de placement réglementé par la CIMA qui effectue plus de 51% de ses investissements par l'intermédiaire d'un autre fonds commun de placement.

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