有執照的財務顧問有哪些報告要求？

根據《公司法》（第50章）的規定，被許可的財務顧問必鬚根據《公司法》（第50章）的規定，準備一個真實，公允的損益表以及截至其財政年度最後一天的資產負債表，並向其提交。。上述文件應與表格17中的審計報告一起存放。此外，在適用的情況下，還必須提交表格14、15和16。這些文件應在財務顧問財政年度結束後的5個月內或在MAS允許的延長時間內提交。

為什麼金管局會監管財務計劃的某些方面，而不是財務計劃活動的全部範圍？財務顧問和財務規劃師有什麼區別？

財務規劃師提供的服務類型差異很大。一些計劃者會評估客戶財務狀況的各個方面，包括儲蓄，投資，保險，稅收，退休金和遺產規劃，並幫助他們制定詳細的戰略以實現其財務目標。其他人可能稱自己為財務策劃師，但只提供有限範圍的產品和服務方面的建議。MAS規範與證券，期貨和保險有關的所有財務計劃活動。稅收和遺產規劃活動不屬於我們的監管範圍。因此，只有進行FAA規定活動的財務規劃師才需要獲得財務顧問的許可。財務計劃人員可以進行其他活動，例如稅務籌劃，但這些活動不受MAS的監督。