¿Cuáles son los requisitos de AML en Cayman?

El régimen de lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (ALD) de las Islas Caimán requiere que los fondos mutuos mantengan los procedimientos ALD según corresponda al tamaño del fondo. Los requisitos incluyen: Adopción de un enfoque basado en el riesgo para monitorear a los inversionistas y las actividades financieras, junto con sistemas adecuados para identificar el riesgo (incluyendo verificaciones con todas las listas de sanciones aplicables) en relación con las personas, países y actividades del fondo mutuo; Cumplimiento de la lista de países que no cumplen, o no cumplen suficientemente, las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional; Procedimientos para: identificación y verificación de inversores gestión de riesgos; Mantenimiento de registros; informes de actividades sospechosas; monitorear y probar los sistemas para el cumplimiento de los requisitos regulatorios de financiamiento de la proliferación y ALD; y Otros procedimientos de comunicación y control interno (por ejemplo, una función de auditoría independiente basada en riesgos)

¿Qué entidades entran dentro del alcance de la definición revisada de fondos privados?

La definición revisada aclara la posición para ciertos tipos de entidades y extiende el alcance del PFL a entidades adicionales. Esta aclaración y extensión puede haber cambiado la posición de varias entidades, incluidos, entre otros, ciertos fondos maestros, ciertos vehículos de inversión alternativos y fondos formados para una sola inversión.

¿Existe un período de transición para el registro de fondos privados?

La Ley de FP establece que los fondos privados cubiertos por la legislación deben registrarse antes del 7 de agosto de 2020. Esto se aplica tanto a los fondos privados que estaban operando en la fecha de inicio de la Ley de FP (a partir del 7 de febrero de 2020) como a los fondos privados que iniciar operaciones dentro del período de transición de seis meses del 7 de febrero de 2020 al 7 de agosto de 2020. Los fondos privados que se lancen a partir del 7 de agosto de 2020 deberán cumplir con los requisitos de tiempo de registro contenidos en la Ley de FP, como se resume a continuación.

¿Qué considera valores la Ley de Empresas de Inversión en Valores?

La Ley de Negocios de Inversión de Valores (SIBL) define 'valores' como: Acciones o acciones de cualquier tipo de capital social de una empresa (nota final) Obligaciones, préstamos, bonos, certificados de depósito y cualquier otro instrumento que cree o reconozca deuda (excluyendo varios instrumentos bancarios y monetarios, por ejemplo, cheques, instrumentos hipotecarios y cargos por terrenos). Warrants y otros instrumentos que permiten al tenedor suscribir ciertos valores Certificados u otros instrumentos que confieren derechos contractuales o de propiedad. Opciones sobre cualquier valor y sobre cualquier moneda, metal precioso o una opción sobre una opción Futuros Derechos bajo contratos por diferencias (por ejemplo, derivados liquidados en efectivo como tasas de interés e índices bursátiles futuros, acuerdos de tasas a plazo y permutas financieras)

¿Existe un requisito de patrimonio neto mínimo para un titular de licencia de Negocio de Inversión en Valores y, de ser así, cuál es el mínimo?

Según las Regulaciones de Negocios de Inversión de Valores (Normas y Requisitos Financieros), los titulares de licencias de Negocios de Inversión de Valores deben tener requisitos básicos de recursos financieros. En el caso de los agentes de bolsa, los creadores de mercado y los administradores de valores, el requisito de recursos financieros básicos es de $ 100.000 y en el caso de todos los demás titulares de licencias, el requisito es de $ 15.000.

¿Qué es un Fondo Maestro en Caimán?

Un "fondo maestro" significa un fondo mutuo incorporado o establecido en las Islas Caimán que mantiene las inversiones y realiza actividades comerciales en nombre de uno o más fondos subordinados regulados. Un "fondo subordinado regulado" significa un fondo mutuo regulado por CIMA que realiza más del 51% de sus inversiones a través de otro fondo mutuo.

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1. ¿Cuáles son los requisitos de AML en Cayman?
2. ¿Qué entidades entran dentro del alcance de la definición revisada de fondos privados?
3. ¿Existe un período de transición para el registro de fondos privados?
4. ¿Qué considera valores la Ley de Empresas de Inversión en Valores?
5. ¿Existe un requisito de patrimonio neto mínimo para un titular de licencia de Negocio de Inversión en Valores y, de ser así, cuál es el mínimo?
6. ¿Se requiere una licencia comercial de inversión en valores para tener una póliza de seguro vigente?

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