Ano ang ilan sa mga kinakailangan sa pag-uulat para sa mga lisensyadong tagapayo sa pananalapi?

Ang mga lisensyadong tagapayo sa pananalapi ay kinakailangang maghanda at magsampa sa MAS ng isang totoo at patas na kita at pagkawala account at isang sheet ng balanse na binubuo hanggang sa huling araw ng pinansyal na taon alinsunod sa mga probisyon ng Mga Batas ng Kumpanya (Cap. 50), kung saan naaangkop . Ang mga nasa itaas na dokumento ay dapat na ipagsama kasama ang ulat ng auditor sa Form 17. Bilang karagdagan, kinakailangan silang magsumite ng Mga Form 14, 15, at 16, kung saan naaangkop. Ang mga dokumentong ito ay ilalagay sa loob ng 5 buwan, o sa loob ng naturang pagpapahaba ng oras na maaaring pahintulutan ng MAS, pagkatapos ng pagtatapos ng taong pinansyal ng tagapayo

Bakit kinokontrol ng MAS ang ilang mga aspeto ng pagpaplano sa pananalapi at hindi ang buong saklaw ng mga aktibidad sa pagpaplano sa pananalapi? Ano ang pagkakaiba sa pagitan ng isang Tagapayo sa Pananalapi at isang Tagaplano ng Pananalapi?

Ang mga uri ng serbisyong ibinibigay ng mga tagaplano ng pananalapi ay magkakaiba-iba. Sinusuri ng ilang mga tagaplano ang bawat aspeto ng profile sa pananalapi ng kanilang mga kliyente, kasama ang pagtipid, pamumuhunan, seguro, buwis, pagreretiro, at pagpaplano ng estate, at tulungan silang bumuo ng detalyadong mga diskarte upang matugunan ang kanilang mga layunin sa pananalapi. Ang iba ay maaaring tawaging kanilang mga tagaplano sa pananalapi, ngunit nagbibigay lamang ng payo sa isang limitadong hanay ng mga produkto at serbisyo. Kinokontrol ng MAS ang lahat ng mga aktibidad sa pagpaplano ng pananalapi na nauugnay sa seguridad, futures, at seguro. Ang mga aktibidad sa pagpaplano ng buwis at estate ay hindi napapailalim sa aming kontrol sa ambisyon. Samakatuwid, ang mga tagaplano lamang sa pananalapi na nagsasagawa ng mga aktibidad na kinokontrol sa ilalim ng FAA ang kinakailangang lisensyado bilang isang tagapayo sa pananalapi. Ang isang tagaplano sa pananalapi ay maaaring magsagawa ng iba pang mga aktibidad tulad ng pagpaplano ng buwis, ngunit ang mga ito ay hindi napapailalim sa pangangasiwa ng MAS.

Mayroon bang pangangailangan para sa isang lisensyadong tagapayo sa pananalapi na mag-renew ng lisensya nito?

Hindi kinakailangan para sa isang lisensyadong tagapayo sa pananalapi na i-renew ang lisensya nito. Ang lisensya ay may bisa hanggang - Ang lisensyadong tagapayo sa pananalapi ay tumitigil na kumilos bilang isang tagapayo sa pananalapi (alinsunod sa Mga Panuntunan sa Pananalapi sa Pinansyal [―FAR‖], kailangang ipaalam ng may lisensyadong tagapayo sa pananalapi sa MAS sa loob ng 14 na araw mula sa pagtigil nito sa pamamagitan ng pagsusumite ng Form 5); Ang lisensya nito ay binawi ng MAS; o Ang lisensya nito ay natapos alinsunod sa seksyon 19 ng FAA.

Sino ang Exempt financial adviser?

Ang mga bangko, merchant bank, kumpanya ng pananalapi, kumpanya ng seguro, broker ng seguro na nakarehistro sa ilalim ng Batas ng Seguro, mga may hawak ng isang lisensya ng mga pamilihanang pamilihan sa ilalim ng Securities and Futures Act (Cap 289). ay hindi kasama sa paghawak ng lisensya ng isang tagapayo sa pananalapi upang kumilos bilang isang tagapayo sa pananalapi sa Singapore patungkol sa anumang mga serbisyong pampayo sa pananalapi. Gayunman, ang mga walang-bayad na tagapayo sa pananalapi at ang kanilang itinalaga at pansamantalang kinatawan ay kinakailangang sumunod sa mga kinakailangan sa pag-uugali ng negosyo na nakasaad sa FAA.

Mag-set up Ngayon

Iwanan sa amin ang iyong contact at babalikan ka namin ng pinakamabilis!

Buong pangalan *

Email Address *

Numero ng telepono *

Channel ng Komunikasyon *

Ang iyong mga katanungan *

Paano mo nalaman ang tungkol sa amin *

Ang iyong hurisdiksyon *

Mga Karagdagang Kahilingan (s)

Mga Kaugnay na FAQ

Tungkol sa atin

Palagi kaming ipinagmamalaki na maging isang bihasang tagapagbigay ng Serbisyo sa Pinansyal at Pangkabuhayan sa pandaigdigang merkado. Kami ay nagbibigay ng pinakamahusay at pinaka-mapagkumpitensyang halaga sa iyo bilang pinahahalagahang mga customer upang ibahin ang iyong mga layunin sa isang solusyon na may isang malinaw na plano ng pagkilos. Ang aming Solusyon, Ang iyong Tagumpay.

Matuto nang higit pa

Papayagan mo ba ang One IBC na magpadala sa iyo ng mga notification?

Sino ang hindi kasama sa paghawak ng lisensya ng isang tagapayo sa pananalapi?

Iwanan sa amin ang iyong contact at babalikan ka namin ng pinakamabilis!

Mga Kaugnay na FAQ

Mag-download ng One IBC Mobile App ngayon

Kung ano ang sinasabi ng media tungkol sa atin

Tungkol sa atin