Mi a Master Fund Kajmánban?

A 'master alap' a Kajmán-szigeteken bejegyzett vagy létrehozott befektetési alap, amely egy vagy több szabályozott feeder alap nevében tartja befektetéseit és kereskedési tevékenységeket folytat. A 'szabályozott feeder alap' egy CIMA által szabályozott befektetési alap, amely befektetéseinek több mint 51% -át egy másik befektetési alapon keresztül bonyolítja le.

Melyek az AML követelményei Kajmánban?

A Kajmán-szigetek pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása (AML) elleni rezsim megköveteli, hogy az alap méretének megfelelő kölcsönös pénzmosási eljárások fenntartsák a befektetési alapokat. A követelmények a következőket tartalmazzák: Kockázatalapú megközelítés elfogadása a befektetők és a pénzügyi tevékenységek figyelemmel kísérése érdekében, a kockázat azonosítására szolgáló megfelelő rendszerekkel együtt (ideértve az összes alkalmazandó szankciós lista ellenőrzéseit) a személyek, az országok és a kölcsönös alap tevékenységeivel kapcsolatban; Azon országok listájának betartása, amelyek nem felelnek meg vagy nem felelnek meg kellőképpen a Pénzügyi Akció Munkacsoport ajánlásainak; Eljárások: a befektető azonosítása és ellenőrzése kockázat kezelés; nyilvántartás; gyanús tevékenységek jelentése; figyelemmel kíséri és teszteli a rendszereket az AML és az elterjedés finanszírozására vonatkozó szabályozási követelményeknek való megfelelés érdekében; és Egyéb belső ellenőrzési és kommunikációs eljárások (pl. Kockázat alapú független ellenőrzési funkció)

Mely jogalanyok tartoznak a magánalapok módosított meghatározásának hatálya alá?

A felülvizsgált meghatározás tisztázza egyes entitástípusok helyzetét, és kiterjeszti a PFL hatályát további entitásokra. Ez a pontosítás és kiterjesztés számos jogalany helyzetét megváltoztathatta, beleértve, de nem kizárólag, bizonyos alapokat, bizonyos alternatív befektetési eszközöket és egyetlen befektetéshez létrehozott alapokat.

Van-e átmeneti időszak a magánpénztárak nyilvántartására?

A PF-törvény előírja, hogy a jogszabály hatálya alá tartozó magánalapokat 2020. augusztus 7-ig kell nyilvántartásba venni. Ez vonatkozik mind a magánalapokra, amelyek a PF-törvény kezdetének napján (2020. február 7-én) folytatták tevékenységüket, mind a magánalapokra, amelyek a 2020. február 7-től 2020. augusztus 7-ig tartó hat hónapos átmeneti időszakon belül kezdheti meg tevékenységét. A 2020. augusztus 7-én vagy azt követően induló magánalapoknak meg kell felelniük a PF-törvényben foglalt regisztrációs időzítési követelményeknek, az alábbiakban összefoglalva.

Mit tekint az értékpapír-befektetési üzleti törvény értékpapírnak?

Az értékpapír-befektetési üzleti törvény (SIBL) az 'értékpapírokat' a következőképpen határozza meg: Részvények vagy bármely társaság részvénytőkéje (végjegyzet) Kötvények, hitelállomány, kötvények, betéti igazolások és minden egyéb eszköz, amely adósságot keletkeztet vagy elismer. Opciós utalványok és egyéb eszközök, amelyek lehetővé teszik a tulajdonos számára, hogy bizonyos értékpapírokat jegyezzen Tanúsítványok vagy egyéb okmányok, amelyek szerződéses vagy tulajdonosi jogokat biztosítanak Opciók bármely értékpapírra és devizára, nemesfémre vagy opció opcióra Határidős Különbségekre vonatkozó szerződések szerinti jogok (pl. Készpénzzel kiegyenlített származékos ügyletek, például kamat- és részvényindex-határidős ügyletek, határidős kamatláb-megállapodások és csereügyletek)

Mindent a biztosítási kötvényről és az értékpapír-befektetési vállalkozási engedélyről

Az értékpapír-befektetési üzleti törvény („SIBL”) alapján engedélyezett valamennyi értékpapír-befektetési vállalkozásnak megfelelő biztosítási fedezettel kell rendelkeznie és fenn kell tartania. Az engedélyesnek biztosítással kell rendelkeznie

Szakmai kártérítés,
A vezető tisztségviselők és a vállalati titkárok szakmai felelőssége, és
Üzleti megszakítás, az értékpapír-befektetési üzlet (üzletviteli) szabályzat 4. szakaszának (1) bekezdésében előírtak szerint.

Kérjük, olvassa el a Hatóság Útmutatója - Szakmai felelősségbiztosítás bizalomért, Biztosítás, Befektetési alapok adminisztrátora, Értékpapír-befektetési üzletág és vállalatirányítási engedélyesek és igazgatók számára útmutatást.

Beállítás most

Hagyja velünk a kapcsolatot, és mi hamarosan kapcsolatba lépünk Önnel!

Teljes név *

Email cím *

Telefonszám *

Kommunikációs csatorna *

Érdeklődése *

Honnan tudott rólunk *

Az Ön joghatósága *

További kérések

Kapcsolódó GYIK

Rólunk

Mindig büszkék vagyunk arra, hogy tapasztalt pénzügyi és vállalati szolgáltatói vagyunk a nemzetközi piacon. A legjobb és a legversenyképesebb értéket nyújtjuk Önnek, mint értékes ügyfeleknek, hogy céljait világos cselekvési tervdé alakítsuk. Megoldásunk, sikere.

Tudj meg többet

Engedélyezi, hogy egy One IBC értesítéseket küldjön Önnek?

Szükség van-e egy értékpapír-befektetési vállalkozási engedélyre, ha biztosítási kötvény van érvényben?

Hagyja velünk a kapcsolatot, és mi hamarosan kapcsolatba lépünk Önnel!

Kapcsolódó GYIK

Töltse le most az One IBC mobilalkalmazást

Amit a média mond rólunk

Rólunk