¿Se requiere una licencia comercial de inversión en valores para tener una póliza de seguro vigente?

Todos los Negocios de Inversión en Valores autorizados bajo la Ley de Negocios de Inversión en Valores (la “SIBL”) deben tener y mantener una cobertura de seguro adecuada. El titular de la licencia debe tener un seguro para cubrir

• Indemnización profesional,
• Responsabilidad profesional de altos funcionarios y secretarios corporativos, y
• Interrupción del negocio, como lo requiere la Sección 4 (1) de las Regulaciones del Negocio de Inversión en Valores (Conducta Comercial).

Consulte la Declaración de orientación de la Autoridad - Seguro de indemnización profesional para fideicomisos, seguros, administradores de fondos mutuos, titulares de licencias y directores de negocios de inversión en valores y administración de empresas para obtener orientación.