Quais são alguns dos requisitos de relatórios para consultores financeiros licenciados?

Os consultores financeiros licenciados são obrigados a preparar e apresentar à MAS uma conta de lucros e perdas verdadeira e justa e um balanço patrimonial feito até o último dia de seu exercício financeiro de acordo com as disposições da Lei das Sociedades (Cap. 50), quando aplicável . Os documentos acima devem ser apresentados juntamente com o relatório do auditor no Formulário 17. Além disso, eles devem apresentar os Formulários 14, 15 e 16, quando aplicável. Estes documentos devem ser apresentados dentro de 5 meses, ou dentro de tal extensão de tempo permitida pela MAS, após o final do exercício financeiro do consultor financeiro

Por que o MAS regula certos aspectos do planejamento financeiro e não toda a gama de atividades de planejamento financeiro? Qual é a diferença entre um consultor financeiro e um planejador financeiro?

Os tipos de serviços fornecidos pelos planejadores financeiros variam amplamente. Alguns planejadores avaliam todos os aspectos do perfil financeiro de seus clientes, incluindo poupança, investimentos, seguros, impostos, aposentadoria e planejamento imobiliário, e os ajudam a desenvolver estratégias detalhadas para atingir seus objetivos financeiros. Outros podem se autodenominar planejadores financeiros, mas apenas fornecem conselhos sobre uma gama limitada de produtos e serviços. O MAS regula todas as atividades de planejamento financeiro relacionadas a valores mobiliários, futuros e seguros. As atividades de planejamento tributário e patrimonial não estão sob nosso âmbito regulatório. Portanto, apenas os planejadores financeiros que conduzem atividades regulamentadas pela FAA devem ser licenciados como consultores financeiros. Um planejador financeiro pode realizar outras atividades, como planejamento tributário, mas não estão sujeitas à supervisão do MAS.

Quem está isento de possuir uma licença de consultor financeiro?

Bancos, bancos comerciais, sociedades financeiras, seguradoras, corretores de seguros registrados nos termos da Lei de Seguros, titulares de uma licença de serviços de mercado de capitais nos termos da Lei de Valores Mobiliários e Futuros (Cap 289). estão isentos de deter uma licença de consultor financeiro para atuar como consultor financeiro em Cingapura no que diz respeito a quaisquer serviços de consultoria financeira. No entanto, os consultores financeiros isentos e seus representantes nomeados e provisórios são obrigados a cumprir os requisitos de conduta empresarial estipulados na FAA.

Há necessidade de um consultor financeiro licenciado para renovar sua licença?

Não há necessidade de um consultor financeiro licenciado para renovar sua licença. A licença é válida até -

O consultor financeiro licenciado deixará de atuar como consultor financeiro (de acordo com os Regulamentos de Consultores Financeiros [―FAR‖], o consultor financeiro licenciado precisaria notificar a MAS dentro de 14 dias de sua cessação, enviando o Formulário 5);
Sua licença foi revogada pelo MAS; ou
Sua licença caduca de acordo com a seção 19 da FAA.

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