Was sind die Anforderungen für AML in Cayman?

Das Regime zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML) auf den Kaimaninseln verlangt von Investmentfonds, dass sie die AML-Verfahren entsprechend der Größe des Fonds aufrechterhalten. Die Anforderungen umfassen: Annahme eines risikobasierten Ansatzes zur Überwachung von Anlegern und Finanzaktivitäten sowie angemessener Systeme zur Ermittlung des Risikos (einschließlich der Überprüfung aller geltenden Sanktionslisten) in Bezug auf Personen, Länder und Aktivitäten des Investmentfonds; Einhaltung der Liste der Länder, die den Empfehlungen der Financial Action Task Force nicht oder nicht ausreichend entsprechen; Verfahren für: Identifizierung und Überprüfung von Anlegern Risikomanagement; Aufzeichnungen; Meldung verdächtiger Aktivitäten; Überwachung und Prüfung der Systeme auf Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Proliferationsfinanzierung; und Andere interne Kontroll- und Kommunikationsverfahren (z. B. eine risikobasierte unabhängige Prüfungsfunktion)

Welche Unternehmen fallen in den Geltungsbereich der überarbeiteten Definition von Privatfonds?

Die überarbeitete Definition verdeutlicht sowohl die Position für bestimmte Entitätstypen als auch erweitert den Geltungsbereich der PFL auf zusätzliche Entitäten. Diese Klarstellung und Erweiterung hat möglicherweise die Position einer Reihe von Unternehmen verändert, einschließlich, aber nicht beschränkt auf bestimmte Master-Fonds, bestimmte alternative Anlageinstrumente und Fonds, die für eine einzelne Anlage gebildet wurden.

Gibt es eine Übergangsfrist für die Registrierung privater Fonds?

Das PF-Gesetz sieht vor, dass private Mittel, die unter die Gesetzgebung fallen, bis zum 7. August 2020 registriert werden müssen. Dies gilt sowohl für private Fonds, die zum Zeitpunkt des Inkrafttretens des PF-Gesetzes (7. Februar 2020) geschäftlich tätig waren, als auch für private Fonds, die Nehmen Sie Ihre Geschäftstätigkeit innerhalb der sechsmonatigen Übergangszeit vom 7. Februar 2020 bis zum 7. August 2020 auf. Private Fonds, die am oder nach dem 7. August 2020 aufgelegt werden, müssen die im PF-Gesetz enthaltenen Anforderungen an den Registrierungszeitpunkt erfüllen, wie nachstehend zusammengefasst.

Was betrachtet das Securities Investment Business Law als Wertpapiere?

Das Securities Investment Business Law (SIBL) definiert 'Wertpapiere' als: Aktien oder Aktien jeglicher Art des Grundkapitals einer Gesellschaft (Endnote) Schuldverschreibungen, Darlehensbestände, Anleihen, Einlagenzertifikate und jedes andere Instrument, das Schulden schafft oder anerkennt (ausgenommen verschiedene Bank- und Geldinstrumente, z. B. Schecks, Hypothekeninstrumente und Grundschulden). Optionsscheine und andere Instrumente, mit denen der Inhaber bestimmte Wertpapiere zeichnen kann Zertifikate oder andere Instrumente, die vertragliche oder Eigentumsrechte verleihen Optionen auf ein beliebiges Wertpapier und auf eine beliebige Währung, ein Edelmetall oder eine Option auf eine Option Futures Rechte aus Differenzkontrakten (z. B. Derivate mit Barausgleich wie Zins- und Aktienindex-Futures, Terminkontrakte und Swaps)

Gibt es eine Mindestnettowertanforderung für einen Securities Investment Business-Lizenznehmer und wenn ja, welche ist die Mindestanforderung?

Gemäß den Bestimmungen des Securities Investment Business (Finanzielle Anforderungen und Standards) müssen Lizenznehmer des Securities Investment Business über grundlegende Anforderungen an die finanziellen Ressourcen verfügen. Bei Broker-Dealern, Market Makern und Wertpapiermanagern beträgt der Grundbedarf an Finanzmitteln 100.000 CI $ und bei allen anderen Lizenznehmern 15.000 CI $.

Was ist ein Master Fund in Cayman?

Ein "Master-Fonds" ist ein auf den Kaimaninseln eingetragener oder gegründeter Investmentfonds, der die Anlagen eines oder mehrerer regulierter Feeder-Fonds hält und Handelsaktivitäten für diesen ausführt. Ein "regulierter Feeder-Fonds" ist ein regulierter CIMA-Investmentfonds, der mehr als 51% seiner Anlagen über einen anderen Investmentfonds tätigt.

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